HSE法律法规和标准合规性管理规定

HSE法律法规和标准合规性管理规定

CNPCI Corp HSE –4.15

中国石油海外勘探开发公司

目录

1. 目的、范围及应用 ...................................................................................... 3

1.1 目的 ............................................................................................................................. 3 1.2 范围 ............................................................................................................................. 3 1.3 应用 ............................................................................................................................. 3

2. 相关文件 ....................................................................................................... 3 3. 术语和定义 ................................................................................................... 3 4. 职责 ............................................................................................................... 4 5. 管理要求 ....................................................................................................... 4

5.1 基本要求 ..................................................................................................................... 4 5.2 合规评价 ..................................................................................................................... 4 5.3 合规行动 ..................................................................................................................... 5 5.4 更新维护 ..................................................................................................................... 7

6. 审核、更新、偏离、培训和沟通 ............................................................... 7

6.1 审核 ............................................................................................................................. 7 6.2 更新 ............................................................................................................................. 7 6.3 偏离 ............................................................................................................................. 7 6.4 培训和沟通 ................................................................................................................. 7

7 附录 ................................................................................................................ 8

附录A HSE法律法规和标准清单 .................................................................................... 9 附录B HSE法律法规和标准合规评价流程图 .............................................................. 10

1. 目的、范围及应用

1.1 目的

本规定的目的是为规范中国石油海外勘探开发公司（简称“公司”）机关、海外地区公司和公司所属单位（简称各单位）的HSE法律法规和标准合规性管理，以确保满足公司HSE管理要求。 1.2 范围

本规定明确了HSE法律法规和标准的合规评价、合规作业及更新的要求以及相关审核、更新、偏离、培训和沟通的要求。 1.3 应用

本规定适用于公司机关各部门、海外地区公司和公司所属单位。享有作业控制权的单位应执行本规定，或依据本规定制定相应的HSE法律法规和标准合规性管理规定或实施细则，严格执行。联合作业或无作业权的单位应参照本规定制定相关管理规定，但应确保本规定涉及的所有HSE法律法规和标准的合规评价、合规作业及更新的要求得到体现和执行。如所在国适用的法律法规、标准、规范与本规定存在差异，合资各方可协商制定相关管理程序。

2. 相关文件

2.1 海外勘探开发公司HSE管理体系 HSE – 2.0 HSE管理体系手册 2.2 其他文件

OHSAS18001 - 职业健康安全管理体系（2012年） ISO14001 - 环境管理体系（2015年）

SSKOC - HSE - PR09.1- Regulation Compliance, 1.0 HSE Management System

3. 术语和定义

3.1 HSE法律法规

指所在国的HSE法律法规、地方的HSE法规。 3.2 HSE标准

指所在国的国家HSE标准、行业HSE标准，以及集团公司HSE标准、HSE管理规定。

4. 职责

4.1 公司HSE部负责组织制定、管理和维护本规定，并审核本规定执行情况。 4.2 公司HSE委员会负责审查和批准本规定制定和实施的计划和资源，并监测和评价本规定的总体实施情况，以确保实施效果。

4.3 公司业务主管部门组织推行、实施本规定。

4.4 各单位须执行本规定。各单位最高管理层负责评审和批准本规定实施的计划和资源，并审核和监测本规定的总体实施情况，以确保实施效果。各单位相关职能部门负责本规定的执行，并提供培训、监督和考核。

4.5 各单位HSE部和法律事务部对本规定的执行提供咨询、支持和审核。 4.6 各基层单位负责执行本规定，并对规定的实施提出改进建议。

4.7 所有相关人员接受HSE法律法规和标准合规性管理培训，执行HSE法律法规和标准合规性管理规定，参与HSE法律法规和标准的合规评价、合规作业及更新的管理，并提出改进建议。

5. 管理要求

5.1 基本要求

5.1.1 各单位应收集与生产经营活动有关的HSE法律法规和标准，包括国际的、所在国的及地方的，应对这些HSE法律法规和标准的实施时间和适用条款等进行确认，并在“附录A HSE法律法规和标准清单”中进行记录及保存。

5.1.2 当HSE法律法规和标准更新或增加时，各单位应及时进行收集、识别和补充，以保证其时效性。

5.1.3 各单位HSE部负责及时将最新适用于本单位的HSE法律法规和标准的文本内容发布在本单位局域网上，以便全体员工从局域网上检索查阅。

5.1.4 各单位法律事务部应协助本单位处理合同的HSE法律法规和标准的审查及HSE法律法规和标准的纠纷。 5.2 合规评价

5.2.1 在下列情况下，各单位应组织对法律法规和标准进行合规评价： a) 当对生产经营活动中的环境因素、危险源进行识别时； b) 当HSE法律法规和标准发生变化时； c) 当进行环境、职业健康安全监测和测量时；

d) 当各单位对文件适用性进行评审及跟踪HSE法律法规和标准的有效性时。

5.2.2 合规评价步骤

法律法规和标准合规评价流程包括以下步骤（见附录B HSE法律法规和标准合规评价流程图）：

a) 根据附录A HSE法律法规和标准清单，识别和更新合规要求；

b) 依据已识别和更新的合规要求，为新项目和现有的作业活动准备作业许可文件； c) 将作业许可文件提交所在国和地方相关行政管理部门前； d) 在作业时执行所在国和地方相关行政管理部门批复的合规要求；

e) 联络所在国和地方相关行政管理部门，安排并协助对作业现场实施定期检查； f) 审核所在国和地方相关行政管理部门的检查报告； g) 监督整改并更新合规要求。

5.2.3 对评价中发现的不符合项，各单位应按照“CNPCI Corp HSE - 4.31 不符合HSE关键法律法规和事项的报告与记录程序”的要求进行记录和整改，由各单位HSE部和法律事务部负责验证。 5.3 合规行动 5.3.1 各单位HSE部

5.3.1.1 应监测、评估影响生产经营活动的法律法规和标准的动态，包括对法律法规和标准的提议、修订及颁布，并将评估结果告知本单位相关部门员工，具体做法包括：

a) 订阅所在国和地方的相关法律法规和标准的杂志及时事通讯； b) 参加行政管理部门召开的座谈会；

c) 参加所在国和地方的相关法律法规和标准培训班;

d) 从第三方获取相关咨询服务，包括对法律法规和标准变化的解读，以及变化对本单位的潜在影响。

5.3.1.2 应审查所有由所在国和地方提议的、修订的及新颁布的并适用于本单位的 HSE法律法规和标准，并与相关行政管理部门就以上HSE法律法规和标准变化交换意见，同时还应向本单位相关部门及作业场所员工进行传达。

5.3.1.3 应为所有适用于生产经营活动的HSE法律法规和标准准备合规登记簿并对其维护，合规登记簿应提交给所有受影响部门和作业场所，合规登记簿应至少每半年审查一次以确保其包括了最新适用的HSE法律法规和标准。

5.3.1.4 应对所在国及地方所有提议的、修订的和新颁布的HSE法律法规和标准与国际标准进行比较，以确保本单位的生产经营活动采用了最严格的法律法规和标准。

5.3.1.5 应根据本单位生产经营活动所采用的最严格标准，适当修改本单位的HSE管理

体系文件，并将受控文件副本分发给所有相关员工。

5.3.1.6 应与所在国和地方相关行政管理部门保持接触，以了解其检查计划及本单位HSE检查计划中的重点要求。

5.3.1.7 应协助生产经营部门、采办部门和设计部门评估相关行政管理部门的检查发现，起草整改回复文件并制定整改计划。

5.3.1.8 应至少每季度审查相关行政管理部门的检查报告，以确保所有发现已得到解决或采取适当整改，对任何突出问题必须监督制定整改计划，并至少每季度审查/更新一次直到所有检查项目已得到关闭，整改计划和更新必须提交HSE部经理和生产经营部门的经理审核。

5.3.1.9 应确保承包商持有的所在国和地方相关行政管理部门签发的作业许可文件是合法的且在有效期内。

5.3.1.10 应确保作业场所方便相关行政管理部门的检查，并配合HSE评价机构评估检查发现并制定整改措施和整改计划。

5.3.2 各单位法律事务部

5.3.2.1应协助本单位HSE部监测、评估影响生产经营活动的法律法规和标准的动态，包括对法律法规和标准的提议、修订及颁布。

5.3.2.2应协助本单位HSE部审查所有由所在国和地方提议的、修订的及新颁布的并适用于本单位的 HSE法律法规和标准，并与相关行政管理部门就以上HSE法律法规和标准变化交换意见。

5.3.2.3应协助本单位HSE部对所在国及地方所有提议的、修订的和新颁布的HSE法律法规和标准与国际标准进行比较。

5.3.2.4 负责本单位处理合同的HSE法律法规和标准的审查及HSE法律法规和标准的纠纷。

5.3.3 各单位生产经营部

5.3.3.1 应至少每年评审一次作业许可和HSE许可文件以确保合规作业。

5.3.3.2 应根据所在国和地方的法律法规要求，将所有许可证和证书保存在每一个作业场所。

5.3.3.3 应保存现有环境样品和测试记录，如若需要，应将月度、季度和年度相关行政管理部门的检查报告提交给HSE评价机构。

5.3.3.4 将适用于生产经营活动的新颁布或修改的合规要求由HSE部门传达给各单位生产经营部门经理和现场作业人员。

5.3.3.5 各单位生产经营部门经理或其代表应审查新监管要求或监管要求方面的变化，并传达给所有受影响员工。

5.3.3.6 应实时更新相关行政管理部门检查发现的合规登记簿。

5.3.3.7 应确保在新设施的设计或现有设施的改造过程中，应具备现有HSE许可所规定的所有要求文件和资料。

5.3.3.8 审查有关工程设计和施工期间，所提议的、修订的及新颁布的HSE法律法规和标准，并与HSE部门及相关部门交换意见。 5.4 更新维护

5.4.1 各单位HSE部将常用的HSE法律法规标准的相关原始文本或电子文本按照“CNPCI Corp HSE - 4.25 HSE文件和记录控制程序”办理归档，并负责进行长期保管。

5.4.2 各单位生产经营部门结合实际，随时对HSE法律法规和标准合规性进行确认，并报本单位HSE部门备案。对失效、修订或新增加的HSE法律法规和标准，应对清单进行更新，并将更新后的HSE法律法规和标准重新在本单位局域网上发布。

5.4.3 各单位应在每年年度HSE管理体系管理评审时对HSE法律法规和标准的合规性进行评审。

6. 审核、更新、偏离、培训和沟通

6.1 审核

公司机关各部门及各单位都应将本规定作为HSE审核计划的一项重要内容，必要时可针对本规定组织专项审核。 6.2 更新

归口管理部门应对本规定进行必要的评审和修订，版本更新间隔时间不长于5年。 6.3 偏离

各单位依据本规定制定本单位公司HSE法律法规和标准合规性管理规定时发生的偏离，应报公司HSE部批准。各单位在执行本单位公司HSE法律法规和标准合规性管理规定时发生的偏离，应报本单位主管领导批准。偏离应书面记录，其内容应包括支持偏离理由的相关事实。每一次授权偏离的时间不能超过一年。 6.4 培训和沟通

本规定应在公司范围内进行沟通和培训。相关管理、技术和操作人员都应接受培训。各单位均应建立并维护培训档案。

7 附录

附录A HSE法律法规和标准清单

序号 HSE法律法规和标准名称 实施时间 文件编号 适用条款

附录B HSE法律法规和标准合规评价流程图