科技有限公司股权转让项目收益现值法评估资料清单

资

料

（编制参考）

清单

注：文中部分内容若已另有文件提供，请注明文件名。

项目名称 xxx股权转让项目收益现值法评估 项目单位 地 址 电 话 传 真 电子邮件 联 系 人

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为尽快有效的对xxx进行资产评估工作，现将xxx咨询有限公司关于xxx评估项目收益法资料清单列示如下：

1． 公司基本情况（公司名称、成立时间、注册地区、注册资本，主要

股东、股份比例，公司的组织结构，主营业务，公司成立时至评估基准日的销售收入、成本、毛利润、纯利润等分析，公司地点、电话、传真、联系人。）

2．主要管理者情况（姓名、性别、年龄、籍贯，学历/学位、毕业院校，

政治面目，行业从业年限，主要经历和经营业绩。）

3．产品/服务描述（产品介绍）

4． 行业及市场（行业历史与前景，对本行业的优势、市场规模及增长趋势，行业主要竞争对手的描述及本公司竞争优势，未来5年市场销售预测，销售品种、毛利和竞争价格等。）

5． 营销策略（在价格、促销、建立销售网络等各方面拟采取的策略及其可操作性和有效性，主要的销售客户名称、以前年度签定的大宗销售合同。）

6．管理（机构设置，员工持股，劳动合同，人事计划。）

7． 财务预测（2001年1-9月的财务报表，包括资产负债表、利润表，按不同销售品种的收入成本和期间费用细分，以及未来5年的销售收入、利润和现金流量、资产回报率等。）

8． 风险控制（项目实施可能出现的风险及拟采取的控制措施。）

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目 录

第一部分 公司基本情况 …………………………………………………. 1第二部分 公司管理层……………………………………………………….4 第三部分 产品/服务………………………………………………………..7第四部分 研究与开发 ……………………………………………………..9第五部分 行业及市场情况………………………………………………..11第六部分 营销策略 ……………………………………………………….13第七部分 管理………………………………………………………………15 第八部分 财务计划………………………………………………………..17第九部分 风险控制………………………………………………………..18第十部分 项目实施进度…………………………………………………..19

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第一部分 公司基本情况

公司名称 成立时间 注册资本 实际到位资本

其中现金到位 无形资产占股份比例 % 注册地点

公司性质为：有限公司 公司沿革：说明公司成立以来主营业务、股权、注册资本等公司基本情形，并说明是否有变动情况。

目前公司主要股东情况：列表说明目前股东的名称及其出资情况。 股东名称 甲方 乙方 丙方 丁方 戊方 出资额 出资形式 股份比例 联系人 联系电话 目前公司内部部门设置情况：以组织结构图来表示。 2

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本公司的独资、控股、参股的公司以及非法人机构的情况：以图形方式表示，如： ------ 投 资 者1 投 资 者 2 投 资 者N

-------

公司曾经经营过的业务有 、 、 、 、 。 公司目前经营的业务为 、 、 、 、 。 主营业务为 。

下 属 机 构 1 下 属 机 构 2 下 属 机 构N 公 司 公司目前职工情况：如：拥有员工 人，其中管理人员 人，生产工人 人；管理人员中，大专以上文化程度的有 人，占员工总数 %，大学本科以上的有 人，占员工总数 %，硕士学位（含中级职称）以上的有 ，占员工总数 %，博士学位（含高级职称）以上的有 人，占员工总数的 %，最好列表说明， 如： 员工 人数 管理人员 科研人员

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大专以上文化 人数 比例 大学本科 人数 比例 硕士（中级职称） 人数 比例 博士（高级职称） 人数 比例 xxx资料清单

公司经营财务历史：

（单位：万元）

公司近期及未来5年内要实现的目标（行业地位、销售收入、市场占有率、产品品牌以及公司股票上市等）

公司近期及未来5年的发展方向、发展战略和要实现的目标：

第二部分 公司管理层

姓 名 董 事 长 副 董 事 长 董 事 董 事 董 事 董 事 董 事 职 务 工 作 单 位 学历或职称 联 系 电 话 董事会成员名单 序号 1 2 3 4 5 6 7 4

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8 9 董 事 董 事 董事长

姓名 性别 年龄 籍贯 联系电话 学历 学位 所学专业 职称 主要经历和业绩：着重描述在本行业内的技术和管理经验和成功事例。 总经理

姓名 性别 年龄 籍贯 联系电话 学历 学位 所学专业 职称

主要经历和业绩：着重描述在本行业内的技术和管理经验和成功事例。 技术开发负责人

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姓名 性别 年龄 籍贯 联系电话 学历 学位 所学专业 职称 毕业院校 户口所在地 主要经历和业绩：着重描述在本行业内的技术和管理经验和成功事例。 市场营销负责人

姓名 性别 年龄 籍贯 联系电话 学历 学位 所学专业 职称 毕业院校 户口所在地 主要经历和业绩：着重描述在本行业内的技术和管理经验和成功事例。 其他对公司发展负有重要责任的人员（主要是科研人员）

姓名 性别 年龄 籍贯 联系电话 学历 学位 所学专业 职称 毕业院校 户口所在地 主要经历和业绩：根据公司的需要，来描述不同人员在特定方面的专长。 6

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第三部分 产品/服务

产品/服务描述（这里主要介绍已开发和拟投资开发的产品目前所处发展阶段、与同行业其他公司同类产品服务的比较，本公司产品/服务的新颖性、先进性和独特性，如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许经营权等。）

公司现在的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等）

专利申请情况

产品商标注册情况

公司是否已签署了有关专利权及其他知识产权转让或授权许可的协议等，如果有，请说明，并附主要条款

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目标市场：这里对产品面向的用户种类要进行详细说明。 、 、 、 、 、 、 产品更新换代周期：更新换代周期的确定要有资料来源。 产品标准：详细列明产品执行的标准。 详细描述本公司产品服务的竞争优势（包括性能、价格、服务等方面）

产品的售后服务网络和用户技术支持

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第四部分 研究与开发

公司以往的研究与开发成果及其技术先进性（包括技术鉴定情况、获国际、国家、省、市及有关部门和机构奖励情况） 公司参与制定产品或技术的行业标准和质量检测标准情况 国内外研究与开发情况，以及公司在技术与产品开发方面的国内外主要的竞争对手情况，公司为提高竞争力拟采取的措施。

到目前为止，公司在技术开发方面的资金总投入是多少，计划再投入的开发资金是多少

（列表说明每年购置开发设备、开发人员工资、试验检测费用、以及与开发有关的其他费用）

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请说明，今后为保证产品质量、产品升级换代和保持技术先进水平，公司的开发方向、开发重点和正在开发的技术和产品

公司现有技术开发资源以及技术储备情况

公司寻求技术开发依托（如大学、研究所等）情况，合作方式

公司将采取怎样的激励机制和措施，保持关键技术人员和技术队伍的稳定

公司未来5年在研发资金投入和人员投入计划（万元） 年 份 第1年 资金投入 人员（个） 第 2 年 第 3 年 第 4年 第 5 年 11

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第五部分 行业及市场情况

行业情况（行业发展历史及趋势，哪些行业的变化对产品利润、利润率影响较大，进入该行业的技术壁垒、贸易壁垒、等，行业市场前景分析与预测）

未来5年各年全行业销售收入预测，按产品/服务划分：必须注明资料来源。 （万元） 年 份 销售收入 按产品划分 第1年 第2年 第3年 第4年 第5年 本公司与行业内主要竞争对手的比较：主要描述在主要销售市场中的竞争对手。

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竞争对手 本公司 市场份额 竞争优势 竞争劣势 市场销售有无管制，公司产品进入市场的难度分析

公司未来5年的销售收入的预测，按明细项目划分 （万元） 年 份 销售收入 市场份额 明细项目 年 份 销售成本 明细项目 第1年 第1年 第2年 第2年 第3年 第3年 第4年 第4年 第5年 第5年 公司未来5年的销售成本的预测，按明细项目划分 （万元）

第六部分 营销策略

产品/服务销售成本的构成及销售价格制订的依据

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如果产品/服务已经在市场上形成了竞争优势，请说明与哪些因素有关（如成本相同但销售价格低、成本低形成价格优势、以及产品性能、品牌、销售渠道优于竞争对手产品，等等）

在建立销售网络、销售渠道、设立代理商、分销商方面的策略与实施

在广告促销方面的策略与实施

在产品/服务销售价格方面的策略与实施

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在建立良好销售队伍方面的策略与实施

产品售后服务方面的策略与实施

其它方面的策略与实施

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第七部分 管理

请说明，为保证融资项目按计划实施，公司准备今后各年陆续设立哪些机构，各机构配备多少人员情况。请用图表统计表示出来，附在本计划中。

公司对管理层及关键人员将采取怎样的激励机制

公司是否考虑员工持股问题，请说明

公司是否与掌握公司关键技术及其它重要信息的人员签定竞业禁止协议，若有，请说明

协议主要内容

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公司是否与每个雇员签定劳动用工合同

公司是否与相关员工签定公司技术秘密和商业秘密的保密合同

公司是否为每位员工购买保险，请说明保险险种

公司与董事会、董事、主要管理者、关键雇员之间是否有实际存在或潜在的利益冲突，

如果有，请说明解决办法

请说明公司对于知识产权、技术秘密和商业秘密的保护措施

请说明，项目实施过程中，公司需要哪些外部支持，如何获得这些支持

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第八部分 财务计划

产品形成规模销售时，毛利率为 %，净利润为 %。 请提供：

1. 未来5年项目资产负债表 2. 未来5年项目损益表 3. 未来5年项目销售计划表 4. 未来5年项目产品成本表 5. 未来5年期间费用明细表 6. 未来5年计划购置固定资产计划表

每一项财务数据要有依据，要进行财务数据说明。

第九部分 风险控制

请详细说明该项目实施过程中可能遇到的风险（包括风险、加入WTO的风险、技术开发风险、经营管理风险、市场开拓风险、生产风险、财务风险、汇率风险、投资风险、股票风险、对公司关键人员依赖的风险等。以上风险如适用，每项要单独叙述控制和防范手段）

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第十部分 项目实施进度

详细列明项目实施计划和进度，注明起止时间

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