廉政风险点及防范措施一览表 类别 序号 廉政风险源点 对上级决定不执行 对上级决策消极执行 岗位 表现形式 形成原因 风险级别 防范措施 责任人 班子成员 1 对上级党组织作出的重大领导班子 决定，拒不执行或者擅自改变 对应作出的重大决策推诿、拖延、不作决策，或超越法领导班子 定职权实施重大决策，或明知重大事项决策失误，不及时采取措施加以纠正 对本单位发生的重大问题，班子成员未按规定及时上报或隐瞒及有关科不报、错过了解决的最佳时室负责人 机，可能造成损失或严重后果 在公务活动中，接受馈赠或班子成员参加宴请、出入会所参加活及有关科动，可能产生违反法律法规室负责人 和纪律规定不廉洁行为 执行力不强 没有严格执行民主集中制原则，重大问题未集体研究、认真分析，制度不健全、监督不到位 A 对上级党组织作出的重大决策、决定，必须不折不扣的执行落实到位，严禁拖拉、推诿 2 A 行政决策风险点严格执行民主集中制原则，增强班子履职能力、提高决策水平，严格按照职责认真履职，科学决班子策，发现重大决策失误应立即纠正，认真调查、成员 研究、分析，采取正确措施全力挽回损失或影响，主动承担责任 班子成员要建立重大问题的通报协商制度，对重大问题在第一时间作出反映，能够靠自身能力解决的要及时解决，不能解决的要及时向上级领导汇报 3 对重大问题不按规定处置 有可能接受馈赠和参加宴请、出入会所等 没有严格执行重大事项报告制度 B 班子成员 4 没有严格执行市局规定的“七不准”和“六不准”规定 C 牢固树立廉洁从政的意识，自觉筑牢反腐倡廉的班子防线，要建立正确的人生观、权力观、荣誉观、成员 正确运用手中的权力 类别 序号 廉政风险源点 岗位 表现形式 形成原因 风险级别 防范措施 责任人 1 机密文件泄密 政秘科长及文件收发人员 收到的保密文件不及时呈送领导批阅，向外透露涉密信息 保密意识薄弱、内部管理制度落实不到位 C 政秘科长加强保密教育培训，增强保密意识，健全制度，及工严格执行 作人员 政务管理风险点3 文件收发不及时 文件收发人员 收发文件不及时，贻误工作会议通知，不按时上报材料，传达领导指示不及时 未严格按照收发文程序办理，责任意识差 A 强化制度执行，加大督查力度，严格按照文件收发规定程序执行 政秘科长及工作人员 类别 序号 廉政风险源点 不能做到帐款、票款相符 岗位 表现形式 形成原因 不遵守财务管理规定，监管力度不够，不严格履职 风险级别 防控措施 责任人 财务人员 局领导及财务人员 1 各项费用支出，不能做到帐财务人员 款、票款相符，滋生不廉洁行为 A 对各项规费收付，要认真贯彻执行票款分离和相关的财务制度，必须做到日清月结 2 违规设立小金库 局领导及虚列名目、利用假票等手段财务人员 套取资金设立小金库 不遵守上级小金库管理规定 A 严格按照上级要求，做好小金库清理工作，一把手对小金库清理工作负总责，加强收费管理，提高财务人员综合素质 财务管理风险点3 不按规定购置资产和大额开支 分管领导及财务人员 重大开支和购置资产时，违的采购相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为 工作责任心不强，没严格执行采购制度 B 分管领导加强对采购法规规章和与相关知识的学习，及财增加对大宗物品进入采购系统的自觉性 务人员 分管领导及财务人员 4 不严格执行会计核算制度 分管领导及财务人员 不认真执行会计制度，设置帐簿、科目混乱，记载不实，不严格执行财经制造成资金流失，可能出现贪度 污、挪用等现象 5 B 认真执行《会计法》及财务相关制度，加强财务监督，加强对财务人员的业务培训 固定资产管理不到位 固定资产管理不到位，录入财务人员 不及时、不准确，可能造成固定资产流失 工作责任心不强 C 加强责任心，对新增加的固定资产要及时进行登录上册，定期不定期的进行实物点验 财务人员 类别 序号 廉政风险源点 岗位 表现形式 形成原因 风险级别 防控措施 责任人 1 行政乱作为 没有违法事实或法定依据实施行政处罚，违法采取行执法人员 政强制措施，擅自设立处罚种类或改变处罚额度 法律法规不熟,个人素质差 A 分管领导查办案件坚持证据确凿，按照法定程序依法取和执证，所办案件必须事实清楚，案件定性裁量准确 法人员 稽查执法风险点2 玩忽职守 在查办案件中，不遵守办案纪律，泄露内部工作秘密，干扰办案，或利用职权收受不遵守办案纪律,廉执法人员 当事人的好处，不能严格执政意识差 行案件处罚裁量权标准，导致行政处罚出现畸轻畸重现象 A 加强对执法办案人员、负责人及相关领导的法纪培训，要严明规章制度，严格追究相关人员的责任，并从政治上、经济上给予应有的惩罚 稽查队负责人及执法人员 3 程序不当 在案件调查取证中，未按照程序依法取证，造成证据遗执法人员 漏或不完善，导致案件定性、自由裁量不准确 办案水平不高,工作责任心不强 B 稽查队负加强对执法办案人员的办案技巧培训，对应该收责人集的证据要及时、有效的提取，切实做到对案件、及执对当事人、对法律负责的精神 法人员 4 违反办案纪律 分管领导及执法人员 不遵守办案纪律，在查办案件中利用职务便利索取或者收受当事人的好处，向当事人和有关人员泄露举报人信息，或泄漏案情，或为当事人开脱、说情，以求减轻行政处罚，以图为个人或小团体谋取私利，贪赃枉法，充当“保护伞” 个人政治思想党性不高，不遵章守纪 B 加强对执法办案人员的纪律教育、保密教育、责任教育，忠于职守，尽职尽责；并严格责任追究制度，稽查队及局领导要定期不定期的进行检查，或明查暗访，对发现的问题要敢于纠正 分管领导、稽查队负责人及执法人员 5 案卷保管案卷保管 员 丢失、损毁案卷材料给单位造成损失或不良影响 不熟悉业务，责任心差 C 建立健全档案管理制度，做好案件档案的整理归案卷档工作，定期不定期的进行抽查，确保档案整齐、保管真实、有效 员 6 食盐安全 分管领导及执法人员 对食盐市场执法监管不到位，检查落实不力、把关不严或者未及时作为，使不安全的食盐流入市场 执法人员责任不落实 A 强化执法人员的监管责任，认真落实食盐安全监管工作制度，加强监管检查 分管领导和执法人员
