政治学原理

第一章 政治与政治学 一、政治的含义 （一）一般的解释 1、价值论的解释：

认为政治是一种社会价值追求，是一种规范性的道德。这种政治观被称为道德政治观或伦理政治观。

（1）中国的例子：中国儒家学说对政治的阐释，直接寄托了他们对于仁义礼智信的道德追求，如孔子曰：“政者，正也。子帅以正，孰敢不正？”这里的“正”，就是儒家的道德规范，治者的思想行为符合这些规范，则天下当治。（中国人自古以来就强调贤人之治，人治迷信贤人的道德，鲁迅称之为“所谓伟丈夫”。忽视制度完备监管）

（2）西方的例子：古希腊柏拉图在其《理想国》一书中明确指出，政治的本质在于“公正”，一个“理想国”就是一个“公正”国，它具有智慧、勇敢、节制和正义四种美德。而亚里士多德则把国家等同于“最高的善”，认为它是人相互间的一种道德性结合，这些都是道德政治观或者伦理政治观的体现。这种政治观体现了人们对于政治的期望和价值要求，体现了特定历史时期社会成员对于政治生活和活动的衡量标准，体现了人们对“政治”应然状态的追求。 （3）不足之处：这种观念仅仅从社会价值的层次上把握政治，重哲学思辨和抽象的伦理价值而轻社会现实，无法现实地反映社会政治生活，也不能深刻揭示社会政治的本质。 2、神学论的解释：政治是一种超自然、超社会力量的体现和外化。

这样的政治观往往与宗教崇拜紧密结合在一起，人们凭借对超自然力量的崇拜来赋予“政治”以合法性，从而定义政治。

（1）中国的例子：在中国的殷周时期就盛行着“君权神授”的思想。汉朝的董仲舒创造了“天人合一”、“天人感应”学说，鼓吹“天子受命于天，天下受命于天子”，使神权政治观正式成为中国封建统治的合法性依据。

（2）西方的例子：在西方的中世纪也有鼓吹神权政治的人，其代表人物是托马斯•阿奎那，他认为，尘世的一切都是神的安排，而“国王是上帝的一个仆人”，“没有权并不是出于神的”。 （3）不足之处：曾经迷惑人，但最终经不起理性思维的检验。 3、权力论解释：

认为政治是围绕着权力展开的活动，包括对于权力的追求、运用和维护，对于政治含义的这种理解被称之为权力政治观。

（1）中国的例子：在中国历史上，权力政治观的代表当属春秋战国时期的法家。他们主张，政治之道在于法、术、势，即政治权力的获取、保持和运用。

（2）西方的例子：在西方，16世纪意大利政治学家马基雅维利在西方思想史上率先把道德与政治权力分离开来，认为政治本质上就是获取并保持权力，政治的手段则是玩弄权术。

（3）不足之处：这种政治观主张从政治的现实状况出发把握政治，触及了政治的现实内容。但是，它忽视了政治生活中确实存在着特定的价值和道德，也没有指明权力背后的实际动因，因此，对于政治本质的把握是不深刻和不全面的。

4、管理论解释：

认为政治是公共管理活动。这是现代的政治观念。

（1）中国的例子：在中国，先驱孙中山曾从这一角度来简明地界定政治，他说：“政治两字的意思，浅而言之，政就是众人的事，治就是管理，管理众人的事，便是政治”。

（2）西方的例子：美国政治学家G.庞顿和P.吉尔就认为：“政治活动可以被认为是与对人的集体生活的管理联系在一起的”。

（3）不足之处：这一政治观把握了政治公共性和管理性特点，具有容易同政治实践相吻合的特点，容易从社会实践中得到验证，但是，从马克思主义的阶级分析角度看，它忽视了政治还有统治性的一面。 5、决策论的解释：

认为政治是对于社会价值的权威性分配的决策活动。这一定义由美国政治学家戴维•伊斯顿提出，并且在当今西方社会得到广泛认同和引用。

（1）内容解释：对于政治含义的这一确定，指出了政治活动的基本对象是社会价值物，包括物质价值和精神价值；政治活动的内容和方式是分配社会价值物的决策活动；这种分配是权威性即合法强制性的分配。

（2）不足之处：这一政治观指出了政治生活的内容、方式以及标志，但是，它没有揭示社会价值权威性分配及其方式形成的深层动因，同时，把政治活动仅仅限定于分配性决策，亦具有片面性。 （二）马克思主义的解释 P12（page12）

1、政治是一种具有公共性的社会关系。马克思主义认为，人类社会不过是人与人关系的总和。人们的社会关系有经济、政治、文化、民族、种族等各个方面。而政治则是这种关系的一个方面。

2、政治是经济的集中体现。作为一种特定的社会关系，政治是经济的集中体现，无论是政治的本质、内容、形态还是方式，从根本上说，都是由当时特定的社会关系决定的，政治以其特定的社会作用，体现着社会经济关系，体现着特定社会的各种经济利益和要求。

3、政治的根本问题是政治权力，也就是国家政权问题。政治权力是社会生活的强大的统治性和支配性力量，它成为特定阶级实现自己的利益的重要凭借。任何阶级要实现自己的要求和社会目标，都必须掌握政治权力，政治权力是政治的核心，一切政治活动，都是围绕着这一核心展开和进行的。 4.政治是有规律的社会现象，是科学，也是艺术。 （三）政治的含义 （page14）

政治是人们在特定的经济基础上，通过夺取或者运用公共权力而实现和维护特定阶级和社会利益要求，处理和协调各种社会利益要求的社会关系。

对于政治的这一定义，可以从三个方面来理解：

（1）它强调政治是一种社会关系，并且指明这种社会关系是本质上是一定经济基础形成的利益关系。因此，政治关系涵盖阶级、民族、社会集团、阶层等之间的关系，涵盖了对立阶级之间、非对立的阶级之间和特定阶级内部的关系。

（2）它强调一切借助于社会公共权力来维护、实现和协调的社会利益要求和社会关系，才具有政治性，这就区分了政治现象与非政治现象。

（3）它从经济关系基础上形成的利益关系这一社会联系的本质出发，揭示政治的含义，这就在人们的基本需求的意义上保证了政治定义的深刻性。 二、政治在社会生活中的地位 （一）政治与经济

经济决定政治，政治反作用于经济（经济基础决定上层建筑，上层建筑反作用于经济基础才—马大仙） （二）政治与法律

同属上层建筑，根于物质生活，共同服务统治。政治与法律，一个是前提一个是保障。 （三）政治与道德

回顾小布什泡莱温斯基案，与中国桃色事件案，比较。。。。 （四）政治与宗教

第二节、政治学是怎样的一门学问

讨论政治和政治研究，不得不提到亚里士多德。因为他是学科分类的创始人，也是政治学的创始人。亚里士多德专门著有《政治学》，认为政治学是人类最高的学问，因为它研究的是国家之善的问题，即如何组织和安排人类社会生活的问题。 （政治学研究的实质性内容？略P18

政治学是一门科学，以政治关系为研究对象，研究在一定经济基础上，围绕着特定利益，借助于社会公共权力来规定和实现特定权利的社会关系及其发展规律的科学。（性质）（政治学定位P20）

政治学的知识体系：概括而言，政治学涉及两个方面的知识：政治分析原理和政治操作原理。政治分析原理告诉我们政治生活分析的方法，掌握这种方法能使我们知道一个良好的政治秩序是如何构成的。政治操作原理涉及政治制度的设置和政治技术和技能方面的知识，它告诉我们一个良好的政治秩序应该如何建立和如何维持。 政治学内容的分类P22 我国政治学四大类p23 政治学研究的途径与方法P25记住大标题

第二章 政治研究的历史与现状 第一节 政治研究在中国

一、中国政治研究的历史过程

中国古代关于政治的研究主要围绕君主的“治国之道”而展开。

1、儒家：“礼治”、“德治”为主要内容，其核心是“仁政”，主张为政以德，修己治人，即，以道德教化、修身养性来实行统治，反对以苛政、刑律治天下。 修身齐家治国平天下（出世）王道

2、法家： “法”、“术”、“势”为核心的政治观，主张以明令显法和统治术来驾驭人民。儒家和法家的主张分别形成了中国历史上的“王道”和“霸道”。 大秦帝国 霸道 3、道家：无为而治。道家的政治学说以“法自然”为思想核心，在统治手法上强调“无为而治”。无为而无不为 顺应规律

4、墨子：“兼爱”、“非攻”，主张以缓和社会矛盾来维持统治。这些学说为中国古代社会的后世统治提供了理论基础。出身卑微，符合基层民众呼声 墨侠

二、中国传统政治研究的基本特点

在中国政治研究的历史中，儒家思想居于主导地位。儒家的政治思想以研究君主的“治国之道”为核心，以处理君臣关系、君民关系为线索，形成了一套将政治研究与伦理道德相结合的研究思路：即所谓“修身、齐家、治国、平天下”。 （儒家思想是人类历史上伟大的哲学思想，不乏其优点，只是数千年统治者修剪使用，成为政治统治的工具，新时期我们要剥离那些丑陋的外衣，发扬优秀儒学） 以儒家为代表的中国传统政治研究特点

首先，从研究方法与研究体系的角度看，中国人注重研究“天人之际”的学问，即把天地、宇宙、自然、社会、人生视为一体，政治研究实际上就是将社会视为一个整体（系统）的综合研究；天人合一 其次，就研究内容而言，从居于主导地位的儒家思想来看，中国传统政治研究特点似可概括为“伦理政治学”； 中国传统法律礼法不分

最后，从具体的研究角度和成果来看，中国传统政治研究在以下方面形成了理论要素和理论观点。 第二节 西方政治研究的发展历程 一、西方政治学的发展历程

1、古希腊/罗马时代：被称为“古典政治学时代”

（1）研究主题：关于城市国家的观念和城邦的理论，而后转变为关于世界国家的观念和理论。 （2）理论内容：政治思想与伦理学相结合，都把人类的善、幸福和正义作为社会生活的最高目标 和政治生活的首要目标。

（3）理论贡献：柏拉图留下三篇关于政治和法律的对话，即《理想国》、《政治家篇》和《法律篇》，

成为政治学研究的经典著作。

亚里士多德专门著有《政治学》和《雅典政制》。 2、中世纪时代：被称为“神学政治学时代” 蒙昧时代 （1）研究主题：关于政治世界的神学性解释。

（2）理论内容：中世纪的主导力量来自罗马教会。期间，人们对政治问题的讨论只能被置于神学 架构之下。中世纪人们对政治问题的神学性解释形成了神学政治学。

（3）理论贡献：教神学是中世纪时代欧洲的主导思想。教神学早期的代表人物是圣•奥

古斯丁；后期最有影响的人物是托马斯•阿奎那。他们作为神学家，都为天主教辩护，主张神权 至上。他们所阐述的神学政治观念被认为是当时的正统思想。另外，中世纪也存在着教派斗争（为 争夺正统）和教权与君权的斗争。这种斗争在政治领域的反映，就是“经院哲学”与“异端邪说” 的斗争。

（4）时代转变：使神学政治理论逐渐衰弱下去的重大历史事件。

使神学和政治理论分家的是意大利思想家马基雅维利（以主张为达目的可以不择手段而著称于世，马基雅维里主义(machiavellianism)也因之成为权术和谋略的代名词）。 3、现代时期：被称为“理性主义”政治学时代

（1）研究主题：关于民族国家的理论（国家学说）。 （2）理论内容和方法：理性主义的政治学说。 （3）理论贡献：

第一、反对教会的斗争和民族国家的形成，使世俗王权的政治地位得到了巩固。在此背景下，形成了以法国的布丹和英国的菲尔默为代表的绝对君主理论。 （王权大于神权）

第二、16-17世纪以后，王权的专断和贪婪上升成为一个新的政治问题。 “第三等级”要求废除等级制和君权的想法，反映在政治思考中，就形成了反对主义的社会契约理论、君主立宪理论和人民主权理论。

第三、十八世纪，工业兴起，自由竞争的进一步扩大以及科学技术的进一步发展，开辟了一个新的时代，而以边沁和约翰•密尔为代表的功利主义和自由主义理论成为这一时期政治研究的重要成果。

第四、在政治实践中，民主政治逐渐成为发展的主流，而托克维尔就成为揭示这一历史趋势的最伟大的思想家。 4、当代时期：被视为“科学主义”政治学时代

（1）研究主题：和公共权力的作用问题。

（2）理论内容和方法：此时，政治理论出现较大的调整，传统政治哲学研究开始向政治科学研究 转变，确立了新的政治思维模式。表现在：

第一，从研究对象上讲，个人被视为是真正实在、真正应当关心的对象； 第二，在价值观念上，相对主义盛行；

第三，在研究方法上，经验主义、实证主义、科学主义成为主要方法；

第四，在研究内容上，人们对以前的政治理论如社会契约理论、国家理论、民主理论等问题进行 普遍反思。

（3）理论贡献：进入20世纪，当代西方政治学大体上沿着两个方向发展：一是政治理论方向，在17、18、19世纪西方政治理论延续发展的基础上，出现了各种不同的理论和方案。

另一个方向是行为主义政治学。第一次世界大战前后，美国政治学家主张采用社会学、心理学和统计学方法来研究政治，发起了“新政治科动”，为行为主义政治学的发展奠定了基础。第二次世界大战后，行为主义政治学在美国得到了迅速发展，并一度成为西方政治学的主流。

西方政治研究的基本特点（研究方法的改变和研究内容的变迁） 第三节 政治研究的现状

一、行为主义及其影响 1、行为主义的定义

“行为主义”就是坚信社会科学应该建立在可观察的人类行为基础之上、并只能就可量化的数据展开研究的观点。 2、行为主义政治学的特点

其一，主张以政治行为作为研究对象；

其二，注重政治研究手段的精确化、数量化，注重定量研究而不是定性研究； 其三，强调实证研究，主张政治研究应该是经验性和描述性的；

其四，认为政治学研究应该价值中立，以客观科学的方法得出结论；

其五，吸收自然科学研究方法，对政治现象展开多种方式、多角度、多层次的研究，形成了诸如政治社会学、政治心理学等等大量边缘学科；

其六，规定自己的分析任务不在于政治的“应然”（理想）状态，而在于政治的“实然”状态。 3、行为主义政治学的贡献

（1）政治学对政治行为的研究在20世纪50－60年代在西方特别是美国政治学界最为盛行，并由此而得到行为主义政治学的盛名。

行为主义政治学坚信，社会理论应当建立在对可观察的行为的研究基础之上。 （2）行为主义政治学把政治生活中的个人或个人所组成的团体行为作为其分析研究的基本单位，着重研究、政党、利益集团和选民的活动。

（3）它借助于人类学、心理学、社会学、经济学、生物学等学科的理论与方法，形成了系统分析的概念、假设和解释，形成了所谓“结构功能理论”、“系统分析理论”、“政治沟通理论”、“决策理论”以及博弈论等理论，取代以往人性论、正义论、历史决定论等哲学理论。

（4）在研究方法上，美国行为主义政治学倡导经验研究方法，对政治行为的分析注重于量化数据的收集调查、统计分析和经验理论模型的建设，极力倡导观察的客观性及“度量”的可靠性。 二、政治科学化的难题和局限

1、数据问题：科学研究需要有精确的数据和可观察的实验。但是，无论如何，人类不像可以送入实验室的蝌蚪，也不像可以在显微镜下观察的细胞。究竟如何获得关于人类行为的“经验性”数据仍然是一个问题。没有准确的数据，我们怎么开展科学研究来验证我们的假说？

2、隐性价值问题：严格地说，科学研究是一种客观的研究。但是，政治研究模式和理论要实现完全的客观是非常困难的。在政治领域中，事实和价值掺杂在一起几乎无法分开。政治学的许多理论本身建立在假说和信念之上，这些假说本身就隐含着一定的价值。无法摆脱隐性价值，它的科学的真实含义就难免会受到置疑。

3、价值中立问题：行为主义政治学以倡导“价值中立”而著称。所谓“价值中立”，就是强调政治研究应当实现价值祛除，主张社会科学研究应当像自然科学研究那样，排除任何个人或社会的价值取向，对社会政治问题进行纯粹客观的研究和分析。然而，社会科学与自然科学不同。在政治领域，绝对公正客观和科学中立的研究几乎不可能。美国的标准 金融师美 美却占领华尔街 三、政治学所形成的政治设计思路 1、理想主义方案

对人性持乐观主义态度，一般认为人性善，追求公益，人与人之间和睦相处；如果有人昧了“良心”，那主要是由于环境不善，或者一时糊涂，跟着别人没有学好。所以，通过改善环境或强化教育，人总会“弃暗投明”，返璞归真。

2、现实主义方案

对人性持悲观主义态度，一般主张性恶论，认为只有饥饿才能使人勤奋，只有法律才能使人为善。人是自私的动物，自利自爱、趋利避害、求福避祸是人的本性。人原本就不是天使，今后也别指望会变好。能做到彼此不伤害就谢天谢地了。

另外，对公共权力也多持否定性倾向，认为公共权力本身就是“恶”，用好了能以“恶”制“恶”，用不好就更是变本加厉，雪上加霜。所以，政治设计的核心是寻求一个好的制度安排，这种制度使“好人”不会变“坏”，使哪怕是“坏人”也无法“作恶”。这是“法治”社会的政治设计思路。

第三章 公共权力与公民权利

第一节 公共权力与公民权利的关系 一、“公权”与“私权”划分的含义与性质 （一）“公权”与“私权”的定义

1、“公权”即指公共权力，它指的是公共行为主体对公共行为客体的制约能力和力量。 2、“私权”即指公民权利，公民权利首先表现为政治权利。 （二）“公权”与“私权”的性质

1、公共权力具有权威性和至高无上性，公民权利具有神圣不可侵犯性。

2、公共权力表现为在全社会范围内对全体社会成员具有的普遍约束力，公民权利表现为公民在私人领域的自主和自由。如何划分公共领域和私人领域界限?(例如 夫妻在家看黄片事件)

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二、划分“公权”与“私权”界限的意义

“公权”与“私权”的划分是对“权威”与“自由”关系的界定和确认，其理论和现实意义如下： 1、对“公权”和“私权”进行划分是公共权力有效行使的保证。

2、对“公权”和“私权”进行划分是公民权利充分实现的保障。宋一大臣在家替妻子捏脚告密 有失体统 宫闱之事有甚此事者 皇帝原谅

3、对“公权”和“私权”进行划分能防止“公权”对“私权”的侵犯。 4、对“公权”和“私权”进行划分是公民社会秩序稳定的基础。

公共利益和个人利益之间既有协调一致的时候，也有矛盾冲突的时候。在二者一致的时候，个人利益的最大化也就意味着公共利益的最大化，反之亦然。当二者不相一致、甚至发生冲突的时候，划分二者的界限就显得非常必要。这种划分在理论和实践上就体现为法律对公共权力的和对个人自由范围的确认。 三、公共权力与公民权利界限的界定

划分“公域”与“私域”的界限，界定“公权”与“私权”的关系，究其本源，就是对公共利益和公民个人利益的界定。 （一）利益的含义

利益就是基于一定生产基础上获得了社会内容和特性的需要。一般认为： 1、人们的需求构成了利益的心理基础；

2、利益是一定阶段社会生产能力和生产水平的反映； 3、利益是特定阶段人与人之间关系的反映。 （二）利益划分与权力∕权利关系界定

根据利益主体范围和构成的不同，社会科学研究一般把利益分为 1、个人利益

个人利益指的是从公民个人角度出发，基于一定的社会生产基础之上，源于人们生理、心理需求的物质及精神需要。

2、团体利益

团体利益就是出于同一社会关系和社会地位的人们在维护各自利益的基础上结成的共同利益。 3、公共利益

公共利益是政治共同体（国家）内全体成员共同利益的统称，它是全体社会成员在一定社会基础之上所形成的总体意志和要求的表达，是个人利益和团体利益上升到全社会范围内的利益意志的表现。 一、权力与政治权力 （一）权力的字面含义 （二）权力的政治学含义

在政治分析中，权力通常也被认为是一种关系，即凌驾于他人之上的影响他人行为的能力，换句话说，权力就是使他人不以其选择而行事。

在一般的政治学研究中：

（1）权力被看成是一种关系，是一种人对人的制约关系，是权力施动者对受动者的制动关系，同时受动者也对施动者和权力过程具有能动的反作用；

（2）权力被认为是一种能力，是一个人或者机构对另一个人或者机构的驾驭能力和制约能力； （3）权力也被看作是一种工具，权力作为一种工具手段，是行使权力、执行的载体和依托。 （三）政治权力的含义 （四）政治权力的特性 1、权威性

政治权力的行使要得到全体公民的认可，得到法律的授权，因此，政治权力带有一定的权威性。由于政治权力是一种公共权力，反映的是公共意志，受到、法律、组织、暴力等支持，所以，其权力行为具有权威性。 2、支配性

政治权力是一种支配力量，掌握了政治权力，也就掌握了社会的支配力量。掌握了社会的支配力量，也就意味着在社会价值和利益分配中处于优势地位。正由于此，政治权力才成为社会势力展开角逐和斗争的焦点。 3、强制性

政治权力也是一种要求政治服从的强制力量。它一般通过严密的组织，以行政的、经济的、法律的、军事的等多种手段作为备用，奖励和惩罚是它的基本原则。为了实现政治服从，暴力往往是后盾。 4、扩张性

政治权力具有自我扩张和膨胀的能力，它的应用边际直到遇到阻力和反弹而不能前进为止。而且，有权力的人总是倾向于滥用权力，所以，“绝对的权力意味着绝对的腐化”。 5、排他性

政治权力作为一种支配力量，倾向于排除其他权力的介入。政治合作和妥协往往是在权力资源和能力不足的时候才有必要和可能。掌握权力的人，一般也不希望其他权力介入而发生影响；所以，专权既是某些政治领袖个性的结果，也是权力的特性使然。

二、政治权力的来源和基础 （来源的各种学说P69 （一）政治权力的客观构成要素 1、生产资料

生产资料是满足社会需求的人类劳动得以进行的必要条件，所以，谁占有生产资料，谁就可以获得支配社会生存和发展的能力。生产资料的占有者必然成为政治权力的主体。 2、物质财富

物质财富一般是指劳动形成的物质产品。任何物质财富本身都代表着一定的力量。掌握满足人们实际需要的物质财富，也就具备了对他人的支配能力。 3、暴力

暴力本身就是一种力量，因此，它构成了政治力量的有机组成部分。暴力具有直接强制力。 4、其他

政治权力的客观构成要素还包括所拥有的自然资源、所处的地理条件、有益的文化传统、有利的形势变化和时机以及政治权力客体的服从心理等等。 （二）政治权力的主观构成要素

政治权力的主观构成要素是指政治权力形成过程中，政治权力主体自身的状况和条件。政治权力的主观构成要素主要有： 1、能力素质

政治权力主体的能力素质是其智力和体力的总和。能力素质是政治权力主观构成要素中最为基本的要素，它是政治权力得以形成和保持的基础。 2、身份资格

政治权力主体的身份资格的含义同样因主体不同而相异。个人的身份资格就是人的社会政治角色。群体也有其特定的身份资格，其主要有群体的社会形象、社会地位、社会政治威望和声誉等等。 3、理论与策略

理论是政治权力主体对于社会政治目标及其原则的构思。作为政治权力的主观构成要素，理论实际上反映政治权力主体的政治目标及其原则符合于多少人的利益。策略是政治权力主体在具体的客观条件下强化自身力量、弱化对方力量的方式，因此，策略是与实际政治生活的具体时间、地点、性质、内容、对象、矛盾程度等等复杂因素紧密联系在一起的，从这个意义上讲，策略是政治权力在具体情况下能否形成和保持的关键。 4、组织

组织是若干个人的有机集合。组织的力量取决于组织基础、组织原则、组织结构、组织运行方式以及组织成员的相互关系等多方面因素。

三、政治权力的实现和作用方式 1、暴力方式(武力)

暴力方式是指政治权力主体直接以暴力手段实施政治权力。 2、压力方式（操纵）

压力方式是指政治权力主体运用政治权力对政治权力客体形成一定的强制形势，由此使权力客体意识到政治权力作用的后果而不得不按照政治权力主体的意志做出行为选择，从而达到自己的既定目的。 3、命令方式（权威）

命令方式是指政治权力主体借助于某种传播媒介，以指示语言表达自己的意志，要求政治权力客体照此行事。 4、规范方式（契约）

规范方式是指政治权力主定或借助于某种社会规范来贯彻自己的意志，规约政治权力客体的行为。 5、说服方式（灌输）

说服方式是指政治权力主体以特定的理论、方案实现与政治权力客体思想的和心理的沟通，进而贯彻自己的意图。

6、奖酬方式（激励）

奖酬方式即政治权力主体运用自己掌握的资源对政治权力客体施行奖酬，以鼓励或激励其按照预定的目标行动。 7、处罚方式（遏制）

处罚方式是指政治权力主体依据某种规范或要求对政治权力客体的逾矩行为进行程度不同的惩罚，从这个意义上来说，它是规范方式的一种补充方式。 四、政治权力的分配模式

政治权利的分配应当是平等的，但政治权力的分配是不平等的。政治权力如何进行分配？我们将从理论和实践两个方面来进行考察。 （一）理论模式 1、精英主义模式

精英主义认为整个社会权力掌握在精英手里，精英分为政治精英和行政精英。

2、多元主义模式

多元主义者认为世界是多元的，而不是一元的。因此，权力分化和多元社会集团之间实现权力分享是政治权力分配的基本模式。 3、多元精英模式

多元精英主义者认为，现实中单纯的精英模式和单纯的多元模式都是不存在的；政治权力既不掌握在少数封闭的政治精英手中，也不掌握在多元的利益集团手中，而是掌握在多元利益集团的精英手中。 4、马克思主义模式

马克思主义认为，社会的经济秩序决定政治权力的分配。在阶级社会中，由于经济权力掌握在少数人手中，因此，政治权力也必然集中在处于少数的统治阶级的手中。国家作为一种强制机器，也是用来维护统治阶级权力的工具。

（二）现实模式

1、阶级分权：不同社会政治力量之间的权力分配模式

政治权力一般为统治阶级所享有，但在特定社会历史条件下，不同政治力量之间也可能存在妥协或协调关系。 2、政党分权：不同政党之间的权力分配模式

政治学中有“政党分肥”一说，指的是议会民主政治中多个政党分享政治果实的状况。这种状况实际上反映了政党分权模式的存在。

3、横向分权：立法、行政和司法权力分配模式

立法权力、行政权力和司法权力是社会公共权力的一种功能性划分。现代一般采用立法、行政、司法三个机构分开，使其履行不同职责和功能的原则。这就是通常所谓的“三权分立”。 4、纵向分权：与地方权力分配模式

权力与地方权力的关系，实际上是社会公共权力在其权力主体内部不同层次之间的纵向关系，同时，它又是全社会整体利益与特定政治社区的局部利益之间的关系在权力关系上的体现。 一、权利及权利观念的变迁 1、权利的定义

权利是指某人或某一群体所享有的从事某种行为的资格或正当性。 （女性55岁退休是权利？？ 2、权利观念的演变

从历史的角度看，国际范围内权利观念的发展经历了“三代”： 第一代“权利”指传统的自由权和公民权。 第二代“权利”指社会经济权利。 第三代“权利”指向社团和群体。 3、政治权利的含义

政治权利一般指公民在政治生活中所享有的权利，主要包括政治自由、政治参与和社会平等三个方面的权利。 二、宪政下政治权利的基本内容 （一）自由权

各国和法律所规定的公民自由权利既涉及政治方面，也涉及非政治方面。一般来说，公民自由权主要包括： （1）人身自由 （2）言论自由 （3）通信自由 （4）集会自由 （5）结社自由

此外，对公民自由权的规定还包括迁徙自由、罢工自由等等。 （二）平等权

公民平等权主要是指公民在法律面前人人平等；此外，在政治活动中公民资格、机会的平等，尤其是一人一票的权利，也体现着这种政治平等。 （三）民主权

各国和法律规定的公民民主权利主要体现在公民的参政权上。参政权是指公民参与社会政治生活的权利，主要包括选举权、创制权、复决权和罢免权。 三、我国公民政治权利的保障机制 （一）自由权利保障机制 （1）制度 （2）法律 （3）监督

（二）平等权利保障机制

中华人民共和国公民享有法律面前的平等权，享有接受教育的平等权，享有民族平等权。国家从法律制度上对公民的平等权提供了保障，如我国实行的民族区域自治制度，对民族平等、教育机会平等以及法律面前人人平等的法律规定等等。同时，公民对平等权利拥有监督的权利。 （三）民主权利保障机制

我国在政治制度上尽可能地为保障公民政治权利的实现提供健全的制度机制。人民代表大会制度是我国基本的政治制度。

党领导的多党合作政治协商制度是保证民主党派享有参政议政的民主权利的重要政治制度。 加强基层民主建设确保普通公民享有最基本的民主权利。 国家还颁布了保护公民个人民主权利的法律和法规。

第四章 国家与

第一节 国家与的概念界定

一、国家的涵义 具有代表性的国家定义（自己看看）

国家是经济上占统治地位的阶级为了维护和实现自己的阶级利益，按照区域划分原则而组织起来的，以暴力为后盾的政治统治和管理组织。（P90）

按照马克思主义经典作家关于国家的有关论述，国家是阶级社会中的特殊的公共权力，这种特殊性主要体现在：(P88)

（1）国家是实行阶级统治的社会公共权力组织，它的本质在于实施阶级统治。 （马克思晚年 温和 另一种民主社会主义 北欧高福利国家 瑞典 影响欧美） （2）国家是按地区来划分其国民的。 （3）国家是一种特殊的暴力机器。（监狱 ） 二、的涵义

广义的包括各类国家权力机关在内，即是一个国家的立法、行政和司法等机关的总称。

狭义的仅仅是指国家机关中执掌行政权力、履行行政职能的行政机关。 （三权分立 “人类千万年的历史，最为珍贵的不是令人炫目的科技，不是浩瀚的大师们的经典著作，而是实现了对统治者的驯服，实现了把他们关在笼子里的梦想。我现在就是站在笼子里向你们讲话。这个铁笼子四面插着五根铁栏杆：选票、多党制、司法、新闻自由和国家化。 ） 本书所的是广义的 三、的特性

作为履行国家权力的组织和机关，一般具有以下基本特性：

（１）阶级性。的阶级性是国家的阶级性在基本特性方面的体现。

（２）公共性。也是公共权力机关，必须以形式上的中立者和公共利益的代表者的面貌出现，它属于“公共部门”，因此，它的工作人员被称为“公务员”。 （３）权威性。是一种公共权威。

（４）有机组织性。各机关按照一定的原则和程序结成有机联系的整体系统，共同运行和协调发生作用，以保证统治阶级意志的完整统一的贯彻实行。

（５）特定的职能规定性。从总体上来看，执行着国家的对内和对外的政治统治和政治管理的基本职能，但是，在不同的历史时期、不同的社会经济背景下，各个不同的国家的的职能在其范围、内容和行使方式等方面，都有其特定的内容。 四、国家与的概念辨析

（一）国家与的联系体现在

1、是国家最为重要的构成要素。没有，国家也就不复存在 2、国家以为组织标志，是实现国家目标的组织手段 3、是国家的主权代表和具体形态 （二）国家与的区别主要体现在

1、是国家构成要素之一，而非国家的全部 2、权力受之于国家主权，但并不等于国家主权

3、的功能是国家功能的体现，但是，的功能并不同于国家功能

4、就其组织构成来看，国家是由统治阶级成员和非统治阶级成员共同构成的，而不包含非的其他社会成员 （政党的轮番更替，消融了积压的怨气，国家更稳定） 第二节 国家的组织原则和形式 一、下的国家组织原则 （一）人民主权原则

人民主权原则是现代为国家组织规定的第一个基本原则，它主要阐明了国家权力的来源和归属的问题。它的内容包括：

首先，人民主权原则明确指出，国家机关的权力来自人民，因此国家机关的建立应该经人民的同意，一切政治

2

权力应该属于人民。

其次，既然国家机关的权力来自人民，人民就有权要求国家机关为人民服务。

再次，人民通过选举等方式将主权委托给国家机关，从而使国家机关拥有了“治权”，但人民始终掌握着“最后权力”，国家权力接受人民监督，当国家机关违背人民的整体利益和意志时，人民可以起来更换它。

最后，还通过规定公民的权利和自由来体现人民主权，一方面通过规定委托与被委托的关系，保证“人民当家作主”，另一方面，明确规定公民享有政治、经济和文化生活中广泛的权利和自由，使人民主权得到法律保障。 （二）权力制约原则

权力制约原则是指规定了国家权力的各部分之间相互监督、彼此牵制，以保障公民权利的原则。

权力制约原则在资本主义国家的中主要表现为分权原则，在社会主义国家的中主要表现为监督原则。 早在古希腊时期，亚里士多德就从人性恶的角度分析了权力制约的必要性。为了有效消除执政者的欲望，防止执政偏向，亚里士多德提出了选举、限任和监督等一系列的权力制约方法。 近代英国思想家洛克提出三权分立，为英国君主立宪制度提供理论根据。 法国人孟德斯鸠进一步发展洛克思想，提出完善的三权分立和制衡的思想。

在政治现代化的国家，权力制约的原则主要表现为分权制衡原则，它是指把国家权力分成几个不同的部分，分别由不同的国家机关行使，这些国家机关在行使权力的过程中，保持一种相互牵制和相互平衡的关系。 （三）法治原则

法治也称“法的统治”，是指按照民主要求把国家事务法律化、制度化，并严格依法进行管理的一种国家组织原则。其核心内容是：依法组织和治理国家，法律面前人人平等，反对任何机关、组织和个人享有法律之外的特权。 法治原则的具体体现： 第一，至上

第二，法律面前人人平等 第三，依法保护公民权利 第四，依法治国 第五，司法

（我们有没有成为法治国？法律的可预期性，公平的基石，法治与人治区别 法与领导意志冲突时 领导大还是法大） 二、国家政权组织形式 1、国体与政体

首先对国体和政体进行概念界定：

所谓国体，是指社会各阶级在国家中的地位，即哪个阶级处于统治地位，哪个阶级处于被统治地位。 所谓政体，就是国家政权组织形式。

我国的国体是：工人阶级领导的、以工农联盟为基础的人民民主专政，政体是人民代表大会制度 2、形式

君主制是指以世袭和终身任职的君主（国王、皇帝、沙皇、大公、苏丹）等为国家元首，并由君主全部或部分、实际或形式地执掌国家最高权力的国家管理形式。君主制主要有君主制和立宪君主制两种。

共和制是国家最高权力机关和国家元首都由选举产生，并有一定任期的国家政体形式，它是当今发达国家普遍实行的政体。

三、国家结构形式

1、国家结构形式及其依据

国家结构形式是国家的权力机关与地方权力机关、整体与局部之间关系的构成方式，它是权力与地方权力的关系在国家组织结构形式和原则上的体现。从现实情况看，国家结构形式主要分为单一制和复合制。 2、国家结构形式类型 （1）单一制

单一制国家是由若干行政区域或自治区域组成的统一主权国家。 我国 （2）复合制

复合制国家是由若干的国家或政治实体（如共和国、州、盟、邦）等通过某种协议而组成的联合体。复合制国家又有联邦制和邦联制之分。美国 第三节 的职能和组织机构 一、的职能

在现代市场经济条件下，职能主要应该是：

1、为社会经济和社会健康、稳定、持续发展提供有效的公共；

2、通过财政、金融、货币等宏观经济手段调节市场，引导社会经济发展； 3、通过经济立法执法等法律手段规范市场主体的行为，维护市场秩序； 4、扩大社会控制和社会服务功能，维持社会秩序，提供社会福利； 5、优化本身的管理，实现行政的法制化和高效化

我国的不作为与乱作为？该管不管，不该管的瞎管食品安全土地开发之房地产 二、的组织机构

（一）组织机构的含义及其设置原则

1、集权原则，集权原则是奴隶制国家和封建制国家组织机构设置的通常原则。集权原则的基本内容是国家的最高立法、行政、司法、监督、军事、外交等大权集中于国王或皇帝一身。集权原则是与主义政治相联系的组织原则。

2、分权制衡原则，分权制衡原则主要是现代国家组织机构的设置原则。其基本内容是将权力划分为立法、行政和司法三权，分别由立法机构、行政机构和司法机构承担，这些权力机构之间的地位是平等的，各自由选民选举产生，对选民负责。各权力机构拥有相互监督和相互否决的权力，从而达到相互制约的目的。

3、议行合一原则，议行合一原则是社会主义国家组织设置的基本原则。它是指在组织结构中，三权划分是基于职能分工意义上的，而并无制衡的作用。立法机构是最高权力机构，行政机构和司法机构都由立法机构产生，并对其负责。

（二）主要的组织机构 1、国家元首

国家元首是一个国家实际上或形式上的对内对外的最高代表，是国家主权的实际掌握者或象征。 2、立法机构

立法机构是行使国家立法权的机关。西方国家的立法机构称为议会、国会或议院等；我国的立法机构是人民代表大会。在三权分立下，立法机构与其他机构的地位是平行的，而在“议行合一”下，立法机构是国家最高权力机关。 3、行政机构

行政机构是行使国家行政权力的机关。行政机构执行立法机关制定的法律和决定，管理国家内政、外交、军事等方面的行政事务。 4、司法机构

司法机构是维律的部门，因此又称为审判和追究刑事责任并提出公诉的机关，它是国家司法权的组织体现。

第五章 政党与社团

第一节 政党与社团的政治定位 国家与社会P115大———小社会（我们的行业协会 产业协会弱势 对外谈判弱

一、市民社会的意义

市民社会是指一个国家或政治共同体内的一种介于“国家”和“个人”之间的广阔领域，它由相对而存在的各种各样的组织和团体所构成，这些组织和团体包括政党组织、家庭组织、宗教团体、工会、商会、学会、学校团体、社区和村社组织、各种娱乐组织和俱乐部、各种联合会和互助协会等等。 市民社会的发展对于国家权力体系的民主化有着十分重要的意义。 1、多元的市民社会是“多元民主”的社会载体

2、健康的市民社会是国家权威和个人自由之间的缓冲地带 3、自治社会是民主力量生成发展的良好基地 4、多重组织的社会是民主发展的平衡砝码 第二节 政党及政党政治 一、政党的定义和特性

所谓政党就是指人们为了通过选举或其他手段赢得权力而组织的政治团体。 政党区别于一般社会组织和利益集团的特性是： 1、政党的目标是通过竞取职位而赢得权力 2、政党是一个拥有正式会员的较为稳定的组织机构

3、政党对的每一个问题都给以广泛的关注 4、政党以一定程度的共同政治偏好和意识形态为基础 二、政党的类型

根据政党组织特点来划分政党类型，是较常见的一种方法之一。据此，各国政党可以被划分为以下几种类型： 1、核心会议型政党：以领导成员会议和活动为核心，组织松散，政党活动围绕选举而展开。欧美保守党、自由党、民主党、共和党等都属于此类政党。

2、支部型政党：根据地域建立自上而下的支部化组织，广泛招募成员，实行相对集中的职业化领导，议会党团在议会具有中高度的纪律性。1914年以前欧洲社会主义政党是其典型代表。

3、单位化政党：成员被组织在小的单位中，横向沟通少，禁止内部派别活动，实行高度集权的领导。党组织被认为是这种类型政党的典型。

4、准军事性（民兵性）政党：高度纪律性，职业军事化组织结构。纳粹政党属于此种类型。 三、政党的基本功能

1、实现利益聚集和表达的途径 2、形成和培养政治精英的渠道 3、实现社会化和政治动员的途径 4、组织的手段

四、政党制度及政党政治

政党制度，就是指由国家法律所确定或在实际政治生活中所形成的关于政党的地位和作用、政党之间相互关系、政党执掌政权或参与政治的方式、方法、程序的制度性规则或规定。

依据政党数量把政党制度划分为一党制、两党制、一党居优制和多党制。 1、一党制

一党制是指国家政权完全由一个政党单独掌握，在法律上和事实上都不允许其他竞争性政党存在的制度。实行一党制的国家有两种类型，一种是极权主义国家，另一种是民族主义国家。 2、两党制

两党制是由两个主要政党占据统治地位并互相竞取权力的政党制度。两党制的主要特点是：

（1）在政治体系中，尽管也有着一些小党存在，但是，只有两个主要的政党真正拥有选举和立法的有效实力，具有赢得权力的现实可能性；

（2）以选举为基础，两党中赢得选举的政党（多数党）一般可以单独执政，而另一个在选举中失败的政党（少数党）则成为反对党；

（3）权力在两党之间轮流交替，二者都可以通过选举上台，一方执政，另一方就成为在野。 3、一党居优制

一党居优制是在多党竞争局面下一党长期居于统治地位的政党制度。20世纪90年代以前的日本被认为是一党居优制的典型。 4、多党制

多党制是指两个以上竞争性政党并立角逐权力的政党制度。多党制的存在降低了一党执政的可能性，增加了联合执政的机会。当今世界上，大多数国家都实行多党制。但是多党制被认为不利于实现稳定。 5、中国的政党

中国党领导的多党合作制是当代中国政党政治的核心，它的主要特点如下：

（1）在国家政治生活中，除了中国党之外，还存在着其他8个政党。这些政党都是社会主义政治生活中的合法政党和积极力量。

（2）中国党享有公认的领导地位，是执政党，而其他政党是参政党。中国党不仅对国家实行思想领导、政治领导和组织领导，而且对各民主党派实行政治领导。各民主党派积极参政议政。（政党统治的合法性，选举，人民权利赋予，强调历史的选择，人民的选择，长期过程中形成的为合法性找依据 ，回归 人民选择 巨大挑战）

第三节 社团及其作用（社团组织的假 党控 一、社团组织的性质和特点 1、社团组织的界定

政治社团组织就是在社会政治生活中，按照特定的利益或价值取向集合在一起，有组织地参与、影响政治事务和决策的社会组织或团体，包括各种形式的行业协会、商会、工会、俱乐部、兴趣爱好者协会、利益集团等等。 2、社团组织的特征

作为一种特定的社会政治组织，政治社团具有以下一般特征： （1）政治社团是利益和目标较为单一具体的政治组织 （2）政治社团是社会成员按照特定规则形成的政治组织 （3）政治社团是旨在影响制定和实施过程的政治组织 （4）政治社团是群众性政治组织 四、政治社团的作用及其方式 1、社团的功能与作用

（1）政治社团的象征性功能又被称为表示性功能。政治社团可以为其成员提供种种象征性或表示性的权益。 （2）政治社团的意识形态功能是指政治社团能够反映和形成其成员共同的政治信念和信仰。政治社团的意识形态功既为维护成员利益提供了理论根据，也为发展和聚集成员，形成共同行动提供了条件。

（3）政治社团提供信息的功能是指政治社团为其成员、行政，议员或人民代表以及广大公众提供有关行业、本社团成员以及其他具体问题的信息或资料。

（4）政治社团的工具性功能是指政治社团被其成员用来完成某一具体目标。

（5）政治社团的经济性功能是指社团在帮助成员实现经济利益方面所发挥的作用

（6）政治社团的政治社会化功能，可以使其成员通过社团活动学习和获得政治文化和政治技能。 2、社团组织在政治生活中的地位 （1）西方国家

首先，它通过在竞选中的活动对权力的更迭产生影响。

其次，政治社团通过院外活动影响了国家的立法以及行政部门的。

此外，政治社团通过其利益表达活动还在某种程度上起着协调社会各阶级、阶层以及社会团体之间的关系，从而维护正常的政治秩序。 （各国都会控制社团，我国格外） （2）中国

首先，各政治社团在党、与本社团群众之间起到了桥梁和纽带作用。

其次，各政治社团通过对党和的监督，在一定程度上促进了执政党的党风建设和的廉政建设。 最后，各政治团体通过各种形式的参政议政，对党和国家的制定、立法活动产生一定影响。 3、西方发达国家社团发挥作用的主要方式

（1）游说：由政治社团代表或专职院外说客直接对参与决策的议员和行政进行说服工作。

（2）决策咨询：政治社团针对和议员的不同决策提供专门的信息咨询和顾问，从而影响公共。 （3）社交活动。政治社团针对和议员展开公关活动的重要方式就是定期不定期地举行社交活动。 （4）支持竞选。在竞选过程中政治社团通过支持候选人的提名、提供政治捐款、协助选民登记、动员选民参加投票等活动，支持对其表示友好的候选人当选或连任。

（5）主导：政治社团利用公众和大众传媒影响公共决策人员。

（6）非常规方式：政治社团有时候也采用非常规手段或方式实现利益表达，包括合法的方式如司法诉讼、合法示威等，以及非法的方式如政变、恐怖活动以及非法示威等。

第六章 政治秩序与治理 第一节 政治秩序

一、政治秩序的含义

政治秩序是指社会中人们依据基本的政治共识与法律制度展开政治实践的一种状态。在这一概念中，包含几个关键的要素：

第一，政治秩序是一种政治生活状态，用来描述政治生活的有序性、稳定性以及连续性； 第二，政治秩序的核心是政治合法性或政治共识的存在；（政治共识？） 第三，政治秩序意味着有效的政治治理。（以暴力为特征的统治在政治秩序中不可少？危害罪是指危害国家主权、领土完整和安全，国家、人民民主专政的政权和推翻的行为。背叛国家罪；国家罪；煽动国家罪；武装叛乱、罪；国家政权罪；煽动国家政权罪；资助危害犯罪活动罪；投敌叛变罪，叛逃罪；间谍罪；为境外窃取、刺探、收买、非法提供国家秘密、 情报罪；资敌罪） 二、良好社会的标志与条件 1、良好社会的含义

良好社会指的是一种政治秩序处于有序、稳定和连续状态之中的情形，即政治传统中人们常指的人类的理想社会。 （理想）

2、形成良好社会的基本条件

每个社会形态都有其独特的良好社会，当代社会经济条件下良好社会的条件是： （1）具有普遍的宽容与理性妥协的精神 （暴力案件激增）

（2）实现高度的政治制度化法治化 （佛山弃婴案 汪洋批示 法治化的悲哀） （3）存在有效的协商机制 （上访，被精神病） （4）具有一个高效、廉洁的（贪腐横行） 第二节 政治合法性：良好政治秩序的基础 一、政治合法性的含义 （马克思…韦伯

政治合法性，就是指基于被民众认可的原则的基础上实施统治的正统性或正当性。P151 政治合法性关系到一个政权的统治能不能为广大民众所认可，关系到一个国家能不能建立长治久安的政治秩序。正由于如此，政治合法性的问题成为政治学讨论的核心问题。 二、政治合法性的基础

从政治秩序的角度来看，政治合法性的基础存在三个基本的方面：

1、政治正义观：观念合法性。政治正义观是人们在政治实践中所形成的关于政治的信念体系，它反映了人们对什么样的政治安排才是公平合理的问题的认识。一个政权，如果其行为能够符合社会大多数人的政治正义观，那么，该政权就具有了政治合法性。

2、政治制度基础：制度合法性。政治正义观是政治合法性的最根本的基础，它是人们评价政治体系的标准。如果现存的政治制度不符合政治正义观，那么它将丧失其政治合法性，反之，如果它符合政治正义观的要求，它就能够获得政治合法性。在当代社会，宪政构成了政治合法性的制度基础。 （依宪治国，是根本大法，我国的虚无）

3、政治体系的绩效：绩效合法性或政绩合法性。政治合法性的另一个重要基础就是政治体系的绩效，或的

3

绩效，它指政治权力的实际作为和表现，是指政治体系对社会进行治理的实际业绩。政治合法性在效率上的体现又称为“政绩合法性”。（贫穷不是社会主义，黑猫白猫捉住老鼠就是好猫） 三政治合法性危机与政治 三种情形及其可能导致的后果 政治及政治改革 实现政治合法性的途径 第三节 治理与“善治” 一、“治理”的含义

治理是以维持政治秩序为目标，以公共事务为对象的综合性的政治行动。P160这一概念具有如下几个要素： （1）治理的目的是维护政治秩序；

（2）治理具有公共性，其对象是公共事务； （3）治理是一种综合性的政治行动。 二、“善治”的精神

善治即良好的治理，它是治理所应追求的目标。善治的精神主要表现为契约观念和效率精神。 1、契约观念 （中国是一个契约精神欠缺的国家，贪腐本身是一种标志）

契约观念意味着在治理过程中不是以一个权威的身份参与治理，而是与其他团体、公民平等的身份去参与协商合作，共同治理。这一契约观念包含着几个原则： 第一，自愿原则

第二，一致同意原则。契约是一种达成一致同意的行为，运用到治理中去，就要求行动的各方对于行动要达成共识。

第三，责任性原则。在契约中，当事人对自己所做的承诺都担有义务。 第四，公开性/透明性原则 2、效率精神

善治提倡有效率的治理，它对效率的强调则不局限于管理效率，同时还关注制度本身的效率。具体而言，包括以下几方面的内涵： 第一，管理效率 第二，制度效率 第三，回应性

三、治理模式的变化：从统治模式向善治模式的转变 1、传统统治模式的特点

第一，政治色彩浓厚。在古代社会，政治、行政二者合一，以统治为核心理念的政治管理行为是作为政治的附属行为，公共性尚未得到充分自觉。此时的治理基本上是为统治阶级的利益服务，而很少具有公共利益的色彩。 第二，治理权力来源于最高统治者。在奴隶社会和封建社会，神权论大行其道，最高统治者——君主或教皇被认为是神在人间的代表，权力来源于神，来源于最高统治者。权力的拥有者和行使者在欺压愚弄人民的同时，居高临下地统治着人民，防止人民起来反抗。

第三，职能包罗万象。在古代社会，国家与社会领域的界限是模糊的，国家和社会高度融合。国家可以随时侵入社会，但社会力量对于的参与也往往缺乏制度化的渠道。国家与社会的界限不明导致国家权力的分化程度也比较低，立法权、司法权、行政权统揽于。职能一方面非常广泛，另一方面专业化程度低，这使得治理的效率非常低下。

第四，治理方法单一。在奴隶社会和封建社会，以统治为核心理念的治理主要运用酷刑和宣传教化的手段。统治者一方面用残酷的刑罚威慑民众，另一方面用教化的手段用宗教或宗教化的思想禁锢民众。治理方法的单一从根本上说是古代治理中缺乏平等协商精神的结果。 2、善治模式的特征

第一，善治模式的主体未必是，也无须依靠国家的强制力量来实现。一直以来，公共权力中心的唯一性被默认为是一个不可更迭的原则，但是善治理论却使公共权力中心多元化。除了之外，各种机构只有得到公众的认可，才可以成为公共权力的中心。公共权力不再被所垄断，使得与其他公共权力中心之间不再是管理者与被管理者的关系，而是平等合作，依赖互动的新型关系。

第二，善治模式强调国家与社会的合作，并且更加强调国家与社会的依赖关系。统治基本上局限在社会公共领域，所关联的对象是一种二元对立式的国家与民众。作为管理模式的善治与市场、社会自治组织、社会中介组织、社会组织等具有许多联系。存在于私人领域和第三领域或部门的治理并不是一个封闭的系统，它们与的治理有着密切的联系。现代社会国家正在把原先由它独自承担的责任转移给公民社会，后者包括各种私人部门和公民自愿性团体，它们正在承担越来越多的原先由国家承担的责任。国家与社会之间、公共部门与私人部门之间的界限便日益变得模糊不清。

第三，善治是一个上下互动的管理过程，它强调管理对象的参与。善治是一个上下互动的管理过程，它主要通过合作、协商、伙伴关系、确立认同和共同的目标等方式实施对公共事务的管理。善治的实质在于建立在市场原则、公共利益和认同之上的合作。它所拥有的管理机制主要不依靠的权威，而是合作网络的权威，其权力向度是多元的、相互的，而不是单一的和自上而下的。善治组织的产生不是来自于授权，而是来自于协商，是由成员平等协商产生的。组织内部的议事规则、办事程序又经过成员协商约定。决定事项的过程由于通过了彻底的民主协商，成员的意见能够得到充分的表达，具有非常灵活的利益表达机制，能够更好地体现公开、公平和公正。

第四，善治还意味着管理方式和管理手段的多元化。统治的典型模式是运用发号施令来达成目标。而善治模式则认为办好事情的能力并不仅限于的权力，在公共事务的管理中，还存在着其他的管理方法和技术。应该运用各种可行的办法来达到公共事务的良好管理。（中国行政权力过强，说明远未达到善治）

第七章 政治参与与监督 第一节 政治参与

一、政治参与的涵义和特征 1、政治参与的含义

政治参与是普通公民通过各种合法方式参加政治生活，并影响政治体系的构成、运行方式、运行规则和过程的行为。

2、政治参与的特征

（1）从政治参与的主体来看，政治参与是普通公民的政治行为；

（2）从政治参与的本质看，政治参与是公民对于国家的权利、义务和责任关系的体现；

（3）从政治参与的外延来看，政治参与是合法行为。是通过合法手段影响的活动，而不包括非法的行为； （4）从政治参与的目标与对象来看，它不只局限于决策，政治参与包括公民所有直接或间接同相关的公共活动。

二、政治参与的主要方式

就其行为方式来说，政治参与常见的和主要的方式有以下几种： 1、政治投票

政治投票是公民个人在竞争性的或候选人之间或在其他有争议的政治问题面前表示其政治偏好或政治态度的一种政治行为方式。 2、政治结社

政治结社是指具有共同政治目的的公民为了相同的利益而结成持久性的集团组织。 3、政治表达

政治表达乃是公民行使政治权利的过程，公民通过规定的手段和机会来表示自己的政治观点和政治态度，从而影响。这些手段主要包括政治集会、政治、政治言论等等。 4、政治接触

政治接触是公民解决个别政治问题，谋求个人或小部分人的利益而接触有关并影响之。 5、政治冷漠

政治冷漠最初的词义是表示一种心理状态，但在政治行为的研究中，政治科学赋予了它行为方面的意义，借以表示参与行为的缺乏。 三、政治参与的作用

1、政治参与有助于民主政治发展，现代民主的开发过程就是政治参与得到实施和不断扩大的过程； 2、政治参与有助于经济发展，公民参与所做的成本—效益选择，可以影响到经济中的资源配置与社会效果，决策中的选择与结果直接挂钩，会迫使公职人员的行为要合乎经济效益的原则；

3、政治参与有助于实现社会公平，政治参与是人民群众表达愿望的过程，它有助于使社会利益分配的向符合人民利益的方向发展，并有助于推动社会福利事业。 第二节 选举与选举制度

一、选举与选举制度的概念 1、选举

选举是指国家或其他政治组织依照一定的程序和规则，由全部或部分成员抉择一个或少数人充任某种权威职务的政治过程或活动。 2、选举制度

选举制度是一个国家通过法律规定的关于选举国家代议机关代表以及国家公职人员的原则、程序和方法等各项制度的总称。

现代选举制度有三个特点：一是被选举者往往是代议机关的代表或议员；二是形式上采用普选制；三是有一套比较完整的法律作指导 二、选举的基本原则

现代国家的选举原则主要有以下几项： 1、普遍选举原则

2、平等选举原则

3、直接选举和间接选举原则 4、秘密投票原则

三、选举的意义和作用

1、政治选举为公民选择自己信赖的代表组成国家机构，从而为实现国家权力的转移提供了制度保障。 2、政治选举为公民监督权力行使者，并在一定条件下更换权力行使者提供了重要途径。 3、政治选举是促进的形成、表达，并使公民民主意识得以提高的重要手段。 4、政治选举还是缓和社会矛盾、维持社会稳定的重要措施。 第三节 社会监督：以权利制约权力 一、政治监督与社会监督的含义

1、政治监督指的是在政治治理过程中，国家机关为保证公共权力主体在正当范围内行使公共权力，而对其进行监视、检查、控制、纠偏的各种活动，包括监督、立法监督、行政监督、司法监督，以及政党监督。

2、社会监督指的是社会团体组织（主要包括政治社团、机构等）和公民个人依据和法律赋予的广泛政治权利，以批评、建议、检举、申诉、控告等方式对各种政治权力主体进行的监督。 二、社会监督的机制和途径 1、社会监督的内在作用机制 要实现社会监督：

首先，应该明确权利与权力分属两个不同的领域和范畴，而这就构成了社会监督机制的第一个层次：权利对权力的消极监督和制约；

其次，在权利与权力的关系上权利被认为是权力的来源，而这就构成了社会监督机制的第二个层次：权利对权力的积极监督和制约；

再次，考虑到权力具有制约性和强制性，当面对强大的国家权力，作为原子化个体的公民往往显得十分弱小，很难与之相抗衡，公民权利常常无法得到充分的体现和实现，因此在现代社会，公民还可以依据其结社自由和言论自由的权利，通过建立一定的组织团体、发挥新闻的作用等方式来监督权力主体，管束其权力的运行；

最后，在作为同体监督的政治监督机制中权力之间的相互制衡其背后仍然是权利在起作用，这使得人们能够进一步深化对社会监督内在机制的本质理解和准确把握。 2、社会监督的途径和方式 （1）公民监督

公民监督主要是指公民通过批评、建议、检举、揭发、申诉、控告等基本方式对国家机关及其工作人员权力行使行为的合法性与合理性进行监督。 （2）社会团体监督

社会团体监督主要指各种社会组织和利益集团对对国家机关和公职人员的监督。社会团体通过选举、、对话、示威、宣传等形式，构成了对管理活动的监督。 （3）监督

监督是指社会利用各种传播媒介和采取多种形式，表达和传导有一定倾向的议论、意见及看法，以实现对政治权力运行中偏差行为的矫正和制约。 三、社会监督的功能 1、预防功能 2、矫正功能

社会监督能够对不当或越轨的权力行为予以及时的矫正和补救。 3、惩戒功能 4、保健功能 5、教育功能

通过参与监督，可以提高公民的政治责任感和政治素质。

第八章 政治文化与意识形态

第一节 政治文化的构成及其作用 一、政治文化的含义

政治文化是一国国民长期形成的相对稳定的对于生活其中的政治体系和所承担政治角色的认知、情感和态度，它与、政治组织等制度性结构相对应，成为政治体系的主观要素。

政治文化作为政治体系观念形态的东西，包含着广泛的内容。政治思想和政治意识形态可以看作是一个国家政治文化较为系统和理性的表述。在日常生活中，政治文化一般以一定的政治认知或意识、政治价值观念、政治信念、政治情感、政治态度等形式表现出来。 二、政治文化的构成

关于政治文化的构成，可以从不同的角度来加以概括和说明。 （一）政治心理和政治思想

政治心理是社会成员在政治社会化过程中形成的对社会政治生活的各个方面的一种自发的心理反映，表现为人们对政治生活的某一特定方面的认知、情感、态度、情绪、兴趣和信念等等。 1、政治认知 2、政治情感 3、政治动机 4、政治态度 （二）政治思想

政治思想是特定历史时期人们在对政治生活系统化思考的基础上形成的政治观点、政治理论和政治学说 （1）政治信仰。政治信仰是人们对特定政治理论、信条、制度等深深的情感卷入。

（2）政治理想。政治理想是人们对政治体系和政治过程未来目标指向的设定。它是社会成员在政治活动中重要的精神依托，直接影响着人们的政治动机和政治行为。

（3）政治理论。政治理论是人们有关政治生活的系统性认识以及在这些认识的基础上形成的概念、原理体系,它是政治思想最为直观和系统的表述。 三、政治文化的类型

根据政治文化的特性来划分 1、地域型政治文化

地域型政治文化以封闭状态的部落和结构单一的小型社会文化为典型。 2、顺从型政治文化

顺从型政治文化下的民众往往被动地接受统治，由于认识到自己不可能对产生影响，所以在现实生活中被动服从管制，对于政治体系没有任何期望，既不想也没有能力去参与政治生活。在这种文化下，民众视自己为臣民，而不是参与的公民。这种政治文化往往与政治统治相伴随。 3、参与型政治文化

政治体系与社会成员厉害相关，政治体系直接影响成员利益，社会成员相信，参与政治不仅是自己的权利，也是维护自己利益的手段。所以，民众一般积极要求参与政治过程，以便影响政治决策。参与型政治文化往往与现代民主政治体系相一致。

四、政治文化的作用和功能 1、影响社会政治体系 2、影响人们的政治行为 3、影响社会的政治发展 第二节 政治意识形态

一、政治意识形态的含义

意识形态指的是一种具有行动取向的信念体系和指导与激发政治行为的综合性的思想观念。 二、主要的政治意识形态 （一）自由主义

为了全面认识自由主义理论，我们需要把它的内容分解为如下原则。 1、个人主义原则 2、自由原则 3、理性原则 4、平等原则 5、宽容原则 6、同意原则 7、宪政主义原则 （二）保守主义

保守主义的基本思想要素被概括如下： 1、传统观 2、实用主义 3、人性论 4、社会有机论 5、等级观念 6、权威观念 7、财产观念 第三节 政治社会化

一、政治社会化的含义

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政治社会化是政治文化的学习和传播过程。 二、政治社会化的途径

1、家庭，家庭是政治社会化的第一个途径； 2、学校，学校是系统化强有力的社会化途径；

3、大众传播工具，电视、广播、报纸、杂志等大众传播工具是现代社会政治社会化的重要途径； 4、社会政治组织，各种各样的社会、经济、政治组织，也是政治社会化的重要途径；

5、政治符号，特定的政治符号如国旗、国徽、国歌、政治领袖人物的肖像等等，在社会生活中具有重要的政治象征意义和代表意义，因此在政治社会化过程中起着重要的政治文化的传播作用。

此外，教会、工作场所和娱乐、职业、文化团体、社区等，也都具有政治社会化的功能，承担着传播政治文化的功能。

第九章 政治发展与政治文明 第一节 现代化进程中的政治发展 一、政治发展的含义与方式

政治发展主要指的是政治现代化，尤其是发展中国家政治发展的现代化问题。 一般而言，政治发展方式可以分为两大类：政治和政治改革。 （一）政治

政治是以阶级为政治主体旨在推翻另一个阶级的政治统治的暴力行动，是政治权力迅速实现变更，以一种政治体系代替另一种政治体系的激烈的变革。 政治的特征：

1、政治是一个阶级推翻另一个阶级的运动 2、夺取政权是政治的最重要标志

3、政治是政治体系全面的、根本的变革 4、政治往往以暴力为表现形式 （二）政治改革

政治改革是指政治关系的调整与变化，也即统治阶级中的政治领导集团根据社会利益矛盾状况及其对统治权的要求，有计划、有步骤地进行政治体系的改进，调节政治关系，以巩固和完善政治统治的过程。 政治改革的特征

1、政治改革是政治领导层自上而下发动的政治改良运动 2、政治改革是有计划、有步骤的渐进过程 3、政治改革以和平的方式进行

4、政治改革目的是维护现有政治统治 二、政治发展的类型和模式

（一）早期现代化国家的政治发展

早期现代化国家政治发展的具体模式：

1、渐进—妥协式的发展道路，以英国为典型 2、激进—的发展道路，以法国为典型 3、保守—改良的发展道路，以德国为典型 （二）后期现代化国家的政治发展 后期现代化国家的政治发展的特征： （1）后期现代化国家由于启动政治发展的时间较晚，面临着时间和问题的巨大压力，不像早期现代化国家那样，政治发展的过程是受到社会力量的自发驱动而自然生长，在时间上也十分充裕； （2）后期现代化国家的政治发展属于被动型发展；

（3）后期现代化国家的历史文化条件如殖民主义历史、文化传统因素等对政治发展具有制约作用。 第二节 政治发展进程中的政治稳定

一、 现代化过程中不稳定的原因 （一）政治稳定的定义

政治稳定是指一国政治体系的连续性和有序性，它包括国家政权体系的稳定、权力结构的稳定、政治过程的有序状态。

（二）政治稳定的意义

1、政治稳定是政治发展的内在目标之一。一个有良好社会的政治秩序必然是稳定的，人们将有序地组织他们的社会生活，而不必因为政治不稳定而造成社会福利的总损失。 2、政治稳定是政治发展实现其他目标的前提 （三）导致政治不稳定的原因

1、现代化过程中的利益冲突导致政治不稳定。 2、新旧价值观念的冲突导致政治不稳定。

3、人们的社会期望以及参与意识的提高导致政治不稳定。 4、的执行危机导致政治不稳定。 5、国际势力的影响造成的政治不稳定。 第三节 政治文明与宪政建设

一、现代政治文明的基本原则

政治文明指的是一种良好的政治秩序。 1、秩序原则。政治文明意味着人类合作的稳定性和有序性，它的根本原则就是秩序。这体现在政治上就是法治； 2、自由原则。自由是政治中的基本价值之一，它体现在政治上有如下几个含义：（1）个人的自由权；（2）有限。

3、平等原则。平等原则在政治上有如下两上基本含义：（1）法律面前人人平等；（2）民主。平等体现在政治生活中的集体决策时，就是民主。

4、宽容和理性精神。宽容和理性精神是现代政治文明的精神实质。它包含如下内容：（1）尊重不同的思想和信仰；（2）妥协精神；（3）每个人在行动与言论时应当考虑其后果，并承担自己应有的责任。 二、宪政建设：政治文明的基本路径 1、宪政的含义

所谓宪政，主要是通过和法律，来实现民主政治的政治形态或政治过程。这一概念具有以下几个要素： 第一，宪政必须以为前提 第二，宪政的核心是民主政治

第三，宪政以、保障公民的权利为目的 2、我国宪政建设的内容

（1）扩大公民基本权利的保障范围，并且通过立法的完善，形成法制体系化的权利保障网络；

（2）完善我国人民代表大会制度，使之真正体现人民民主的宪政政治理念，成为社会中各种利益集团解决政治纷争的主要渠道和场所；

（3）实现党的领导与人民当家作主和依法治国的统一； （4）坚持和完善中国党领导的多党合作制度。 第四节 全球化背景下的政治发展 一、全球化的内涵

全球化，它是指人类社会生活跨越国家和地区界限，在全球范围内展现的全方位的沟通、联系、相互影响的客观历史进程与趋势。

二、全球化对国家政治的影响

1、全球化使国家主权受到一定的制约 2、全球化对的治理提出了更高的要求 3、全球化推动世界范围内的民主化

4、全球化对后发展国家的政治文化造成了双重影响 二、民主观念的变革

1、民主的意义和“人民”的地位和作用：“人民统治”转化为“精英统治” 2、民主的范围：“有限的”或“自由的”民主取代了“无限的”或“极端的”民主

3、民主的运作方式：“间接民主”或“代议制民主”取代“直接民主”或“参与制民主”

4、民主的基础与前提：倡导“宽容精神”和“个人”

第十章 民主与民主化

第一节 民主及其观念的演变 一、民主的含义

“民主”一词是由希腊语的Demos（人民）和Kratia（统治或权威）演变而来，其最初的含义就是“人民的统治”。希腊历史学家希罗多德首次使用这一概念，是用来概括和表述希腊城邦这样一种政治实践，即，城邦事务是由公民所参加的公民大会通过直接讨论和投票表决的方式来做出最终决定，这种方式既不同于某一君主的统治，也不同于少数贵族的寡头统治。因此，“民主”被认为是“许多可能的形式之一，在这种形式中，权力不是属于某一个人或某一部分人；而是属于每一个人，或者更确切地说，属于大多数人”。

民主是一种政治制度，在这种制度中，全体公民有权并且能够直接或间接地，积极或消极地参与公共事务的决策过程。

作为一种制度，民主的最大特点在于，它以公民的意志作为其政治合法性 第二节 民主的价值及其限度 一、民主的价值

（一）理想主义途径所理解的民主的价值 1、民主的首要价值在于“自治” 2、民主的第二个价值在于“平等” 3、民主的第三个价值在于“权威”

（二）经验主义途径所理解的民主的价值

1、民主宪政保证国家政权的和平交接，从而保持国家的长治久安 2、民主制度能使更加关心人民的幸福 （三）民主的价值

1、它是一种有益于多数人而不是少数人的制度，因而，民主是“最能使社会繁荣的”；

2、它将政治竞争纳入到既定的程序和规则之中，有利于减少社会对抗的突发性和社会成员在政治上铤而走险的可能性；

3、它以多数人的意志为其政治合法性的基础，有助于实现政治权力的和平转移，也有助于避免和消除由于政权更迭和变动而引起的社会动荡。 二、民主可能的缺陷

1、轻视个利，容易制造“温和” 2、趋附时尚，可能降低水平 3、争执不已，可能造成效率损耗 三、民主应有的限度

1、民主须以不侵入“私人领域”为限度 2、民主须以不干涉社会自主为限度 第三节 民主化及其条件 一、民主化的含义

所谓“民主化”就是社会政治体系摆脱传统特性，以民主核心价值为基础，建立和推行现代民主宪政的过程。 二、民主和平转变的一般条件

（一）经济发展对于民主政治的作用：

1、经济发展创造了中产阶级，这是民主的基础之一。 2、经济发展提高教育水平。

3、经济发展促进人的自我意识的觉醒，经济发展使人们逐步认识到自身利益并希望表达出来。 3、民主须以 不产生多数人对少数人的为限度

（二）民主和平转变的条件

1、经济市场化——在一个温饱不能保障的国家，在一个对社会主要资源即经济资源实行高度控制的国家， 在一个连经济自由都无从谈起的国家，保障政治自由的民主宪政不可能得到成长。

2、文化世俗化——在一个宗教观念主导人们思想，人们总在非理性地寻求和证明自己的“正统”，而把其他持有 不同信念的人视为“异教狂徒”的地方，民主不能得到成长。

3、政治文明化——在一个政治没有得到“驯服”的“自然状态”下，在一个动不动拔刀相见、崇尚武力的国度，民 主也不能得到成长；在一个没有“给政治家和反对派以出路”的地方，民主转变也不会通过采用和平手段得到实 现。 4、政治领导人和执政党开明化——精英在政治转变中起着非常重要的作用。具有现代化和民主意识的政治领导 人及执政党的存在，对于民主的和平转变具有重要意义。

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