ＣＡＲＥＥＲ Ｈ ＯＲＩＺ ＯＮ ０ 中美两国《高等教育法》的比较研究 张玉永’ 侯建国。 刘丽彩 （１．河北师范大学，河北石家庄０５００９Ｉ；２．河北省教育厅国际合作与交流处，河北石家庄０５００５１） 摘要：从中美两国（《高等教育法》的立法背景、文 本结构、经费保障、法律实用四个方面展开比较，通 过揭示二者在这几方面的巨大差异。为我国不断完善 高等教育法律体系提供一些有益的参考。 关键词：高等教育法。高等教育，比较 高等教育法》是继（（中华人民共和国教育法 施 行４年后颁布施行的高等教育领域的专门法律。其立 法背景是：（《中华人民共和国教育法》尽管是规范我国 教育工作的基本法律，但是，随着改革开放的迅速发 展以及依法治教的实施，高等教育领域里一些特殊的、 具体的问题还需要全面的、更具有针对性的法律来规 范。它正是为了弥补我国高等教育法制建设与高等教 育改革发展的实践相比之下的滞后状态而颁布的，是 立足于２ １世纪中国高等教育的持续、健康发展而颁布 的。 由此可见，两部法律都是为了应对新情况而颁布 的。但不同的是ＨＥＡ是基于提供公平的高等教育机会 而产生的，这同中国的 高等教育法 仅为了从制度 上保障高等教育的战略地位这一立法背景是不同的。 １ ９６５年由约翰逊总统签署生效的 高等教育法》 （Ｔｈｅ Ｈｉｇｈｅｒ Ｅｄｕｃａｔｉｏｎ Ａｃｔ ｏｆ １９６５，以下简称ＨＥＡ）， 是战后美国的一项重要立法。它是美国“伟大社会”工 程的重要组成部分，不仅使大学生资助项目完整化、 系统化和法治化，而且还标志着联邦高等教育权的胜 利获得。 中华人民共和国高等教育法》（以下简称 高 等教育法》）于ｌ９９８年８月２９日由九届全国常委 会第四次会议通过。这两部法律虽然名称一样，但二 者在立法背景等方面存在较大差异。分析这些差异， 不仅有利于我们对美国高等教育立法的认识和理解， 而且还可以从中借鉴有益的经验。 一二、文本结构比较 下面是美国１９６５年、１９８６年ＨＥＡ文本结构： １９６５年ＨＥＡ文本结构 １９８６年ＨＥ文本结构 、立法背景比较 ＨＥＡ的立法背景主要有两方面，一是为了提供公 平的教育机会，这是其直接原因。在ＨＥＡ出台之前， 众多的国会调查报告无一不在指出，应该更多地 关注学生上大学的机会。联邦教育署的调查显示，平 均每年约有９万中学毕业生因经济原因而无法继续上 大学。而在能进入各类高校４２％的中学毕业生中（总 数为ｌ ８６万人），又有２８％因经济原因在一学年后退学。 数据还显示，在ｌ９６０年的中学毕业生中，有３３％的学 生来自收入为３０００美元以下的家庭。另外，约翰逊总 统极度信赖的“专责小组”也进行了大量的调查研究。 此小组对１ ５万参加“国家优秀奖学金”考试，却没能 继续上大学的学生进行调查。结果显示，在这些学生 中，５ Ｏ％家庭的子女高等教育支付能力在３ ０Ｏ美元以 下。来自这些低收人家庭中有超过７５％的男生和５０％ 的女生表示，如果经济条件允许，他（她）们会选择 上大学。调查后还发现，对一些经济并不困难的家庭 来说，如果有两个以上的孩子上大学，他们的家庭经 济负担同样很重。人们越来越意识到：因高等教育机 会不均等所带来的后果就如同经济大萧条和“卫星冲 击波”一样，是整个国家的灾难。而要扭转这一局面， 唯一的可行之道就是制定ＨＥＡ，实施学生资助以保障 每位合格的中学毕业生不因经济原因而失去上大学的 机会。二是教育思想观念的更新，这是其立法的内在 原因。产生于德国的社会福利主义思想在被凯恩斯的 “充分就业”理论证明以后，教育拨款就一直被联邦政 府视为社会的福利支出。另外，人力资本理论的成熟 让人们认识到掌握了知识和技能的人力资源才是一切 资源中最重要的资源。这些教育资助理念的确立为 ＨＥＡ的出台奠定了重要基础。 收稿日期：２００９．０７．２１ 第一篇 社区服务和继续教育项目 非传统学生的中等后教育项目 第二篇 学院图书馆资助和图书馆 图书馆 ｔ｝ＩＩ练与研究 第三篇 加强发展中学院 高校资助 Ａ节：教育机会助学金 Ａ节：对高校学生的助学金 Ｂ节；为高校学生设立联 郊、州和私营低息担保贷 Ｂ节：担保学生贷款项目 款项目 第四篇 Ｃ节ｔ学院勤工助学项目 ｃ节：勤工助学项目 学生资助 的延长与修正 Ｄ节：对高等教育机构学生的直 Ｄ节：１９５８年《国防教育 接贷款 法》的修正 Ｅ节：需要分析 Ｆ节：总则 教师项目 教师培训与发展 Ａ节：总则 Ａ节：对非传统学生的职中教师 第五篇 培训 Ｂ节ｔ全国教师队 Ｂ节：学校 学院与大学的合作 Ｃ节ｃ节：职业发展与领导项目 ：教师奖学金 Ｄ节教师奖学金与助学金 第六篇 为改进本辩生教学提供资 国际教育项目 助 第七篇 １９６３年《高等教育设施法ｌ 学术设旅的建设的修正 重建与革新 ：、第八篇 总则（完） 第九篇 第十篇 第十一篇 第十二篇 第十三篇 第十四篇 第十五篇 第十六篇 合作救育 研究生教育 中等后教育的改善 经济发展与城市社区服务 总则 教育管理 教育研究与统计 印第安人、阿拉斯加与夏威夷原 著民的文化与艺术发展 美刺坚合众国和平研究院 注：ｌ ９８６年ＨＥＡ指的是１９８６年美国《高等教育法修正法案》 我国（《高等教育法》文本结构： 作者简介：张玉永（１９７９一），男，河北师范大学教育学院硕士研究生，研究方向：教育经济与管理；侯建国（１９６４一），男，河 北省教育厅国际合作与交流处，副教授，博士，研究方向：外国教育史、比较教育等。 一Ｑ 第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 Ｎ １９９９年《高等教育法》 总则 高等教育基本制度 高等学校的设立 高等学校的组织和活动 高等学校教师和其他教育工作者 高等学校的学生 易使立法的初衷和立法的精神在实施中大打折扣，最 后导致 “教育优先发展 的承诺落空。 四、法律实用比较 Ｈ Ｅ Ａ和其它联邦教育法案一样，不是永久性的法 律，都必须予以及时的修正。这种修正的专门术语叫再 授权，通常是每隔４至６年进行一次。ＨＥＡ自ｌ９６５年 制定以来，已进行了８次再授权，分别为１９６８年、１９７２ 年、１９７６年、１９８０年、１９８６年、１９９２年、１９９８年、２００８ 年。除了１９６８年与１９７２年两次的修正仅涉及部分条款 外，而后每次修正的条款越来越多，内容也越来越深 入。这８次修正是为确保ＨＥＡ的灵活性，随时根据政 府的财政情况和教育部门的需要作出的。这种对法律的 第七章 第八章 高等教育投入和条件保障 附则 １９６５年ＨＥＡ共八篇，１９８６年ＨＥＡ共十六篇。它 们二者在结构上逻辑性都不是很强，篇与篇之间的规 定似乎也没什么联系。其中除了１ ９６５年ＨＥＡ的第八 篇、１ ９８６年的第十二篇（总则）是按照成文法法律文 本的一般结构，从宏观角度简单地把本法涉及的概念、 定义以及管理问题作了必要的规定外，其它七篇 （１ ９６５）、十五篇（１９８６）均按专题的形式展开，每篇 的各节又是为每篇专题服务的。 《高等教育法》共八章六十九条。它包括了教育活 动的主要方面和主要问题，而且他们之间逻辑性很强， 联系紧密、共同构成了教育活动的整体。这说明：ＨＥＡ 是以解决高等教育问题为出发点和归宿的，而（（高等 教育法 则侧重于对高等教育问题的宏观把握，把构 建完整的法律体系放在了首位。 三、经费保障比较 ＨＥＡ经费保障机制的一个明显特点就是每一项目 后紧跟授权拨款，且拨款都有明确的规定。如，１ ９６ ５ 年ＨＥＡ第五篇为了保证获得奖学金的学生获得奖学金 的规定：“特授权在１９６６年６月３０ １３结束的财政年度 中拨款４０００千万美元，在１９６７年６月３０日结束的财 政年度拨款１．６亿美元，在１９６８年６月３０日结束的财 政年度拨款２．７ ５亿美元，在以后连续两个财政年度 中，这样规模的拨款可能还是必要的，以使在１ ９６８年 ７月１日以前获得奖学金的人能够持有奖学金，完成学 业。”又如，第六篇关于为改进本科生教学提供设备资 助的规定：“特授权在ｌ９６６年６月３０日结束的财政年 度拨款３５００万美元，在１９６７年６月３０日结束的时政 年度拨款５０００万美元，在ｌ９６８年６月３０日结束的时 政年度拨款６０００万美元，以使署长能够根据本节向高 校拨出补助金购买设备和进行小规模的改造装修。特 授权在１９６６年６月３０日结束的财政年度拨款２５０万美 元，在１９６７年６月３０日结束的财政年度和下一个财政 年度拨款１ ０００万美元，以使署长能够根据本款向高校 拔出补助金购买电视设备和进行小规模的改造装修。” （（高等教育法 关于教育经费保障在第六十条规 定：“国家建立以财政拨款为主、其他多种渠道筹措高 等教育经费为辅的，使高等教育事业的发展同经 济、社会发展的水平相适应。和省、自治区、直 辖市依照教育法第五十五条的规定，保证国 家举办的高等教育的经费逐步增长……” 由此看出，ＨＥＡ的经费是以明确的程序性规定为 保证，这种通过法治手段来筹措教育经费与分配教育 经费并将定量的资助作为教育法治重点的做法就极具 可操作性。相比较而言，（（高等教育法》在经费保障上 只提出了原则性、实体性的规定，对教育经费的定量 规定采取了回避的策略，在一定意义上说还属于宣言 性的条文。由于这些规定没有涉及具体的经费资助办 法、内容等，再加上条文规定既具有弹性，又用语宽 泛模糊，这就为不同人给出不同的解释留下了空间， ＿ 修正并不表示法治的随意性，而恰恰是对法治至上的推 崇。正是因为及时的法律修正，ＨＥＡ才起到促进、规 范教育发展的重任，并使高等教育积极应对社会的变化 和需要，从而实现ＨＥＡ对整个社会发展的实用性价值。 高等教育法 似乎从颁布至今一直没有修正过。那 么，它真的没有修正的必要吗？答案无疑是否定的。 １９９９年１月１日从（（高等教育法》执行以来，我国的高 等教育事业发生了翻天覆地的变化。无论是高等教育的 办学思想，办学层次、办学规模，还是高等教育办学模 式、办学形式、办学手段等方面出现的新问题，已远远 超出了颁布其之初的情况，以至于其中的一些条款落后 于时代。如《高等教育法））第四十条规定：“高等学校的 校长，由符合教育法规定的任职条件的公民担任……”， 对此（《教育法》第三十条规定：“学校及其他教育机构的 校长或者主要行政负责人必须由具有中华人民共和国国 籍、在中国境内定居……”，此规定显然已不适应社会需 要了。实际上，中国公民可以担任外国高等教育机构的 校长（如复旦大学前校长杨家福院士２００ １年１月就被英 国诺丁汉大学聘为校长），而外国公民也可以担任中国高 等教育机构的主要行政负责人（如德国柏林工业大学原 副校长乌尔里希・施泰恩米勒教授于２００３年８月２８日接 受浙江大学聘请，出任该校外国语学院院长一职。）。 由此可知，美国由于长期深受实用主义哲学和现 实主义法学的影响，ＨＥＡ可以说是特定历史条件下用 以解决现实教育问题的工具，而我国（《高等教育法》则 更倾向于法律的权威性与规范性，显得缺乏实用性。 总之，通过二者的比较为我国（（高等教育法》的 完善提供了另一种视角。首先，在思想上我们要认识 到高等教育立法对现实的重要意义。其次，要充分认 识到高等教育法的程序性规定在高等教育改革与发展 中的重要地位和作用，尽快制定高等教育法的配套程 序立法。最后，及时针对高等教育法操作过程中出现 的问题作出修正，以使其真正成为教育活动的行动指 南，以达律以致用的终极目的。 参考文献： 『１ １ Ａｌｔｅｒｍａｎ，Ｒｉｃｈａｒｄ．．Ｃ．．Ｍａｎｐｏｗｅｒ Ｐｏｌｉｃｙ ａｎｄ Ｉｎｄｉｖｉｄｕａｄ Ｎｅｅｄ ｉｎ ｔｈｅ Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ ｏｆ Ｆｅｄｅａｒｌ Ａｉｄ ｔｏ Ｃｏｌｌｅｇｅ Ｓｔｕｄｅｎｔｓ ｌ Ｍ １．Ｔｈｅ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｍｌｉｃｈｉｇａｎ Ｓｃｈｏｏｌ ｏｆ Ｅｄｕｃａｔｉｏｎ，１９７５：７１－＇／５． ［２］王丽．美国《高等教育法》历史演进（１９６５－２００４）［Ｄ］． 北京：北京师范大学硕士学位论文，２００６：５９－－４０． ［５］中华人民共和国高等教育法［ＥＢ／ＯＬ］．ｈｔ ／／ｗｗｗ．ｍ眠ｅｄｕ． ｃｎ／酣０ａｓ／ｗｅｂ １ ８／２６／ｉｎｆｏｌ４．ｈｔｍ．１９９８一Ｏ８—２９／２０Ｏ９一Ｏ６一Ｏ１． 【４】ＲｅａｕｔｈｏｒＩｚ＆ｔｉｏｎ ｏｆ ｔｈｅ Ｈｉｇｈｅｒ Ｅｄｕｃａｔｉｏｎ＾ｃｔ ｏｆ １ ９６５【ＥＢ／ＯＬ】． ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆｉｎ￣ｉｄ．ｏｒｇ／ｅｄｕｃａｔｏｒｓ／Ｒｅａｕｔｈｏｒｉｚａｔｉｏｎ．ｐｈｔｍ１．２００８－ Ｏ７—５０／２０Ｏ９一Ｏ６一Ｏ １． ［５】［美］博登海默，邓正来（译）．法理学——法律哲学与法 律方法［Ｍ】．北京：中国大学出版社，２００４：５５９．
