１１０ 金融监管动态 总第６２期 险消费者的有力保护，以及为在美国和欧盟经营的保险商和再保险商提供更强的监管确定性。 这份成文协议是一份在美国Ｄｏｄｄ—Ｆｒａｎｋ法案下的“适用协议”，也是《欧盟运作条约》第２１８ 条下的协议。该份协议涵盖了审慎保险监管的三个领域：再保险、团体督导、监管者之间的保 险信息交换。 ５．美国商品期货贸易委员会执法部门发布新的合作指导意见 ２０１７年１月，美国商品期货贸易委员会执法部门发布了两项新的执行建议，建议概述了 执法部门在评价其调查和执法行为过程中，个人与公司的合作状况将考虑的若干因素。美国商 品期货贸易委员会在决定执法行为是否被许可、行政收费的性质以及行政处罚的适度标准等方 面已长期对这些合作给予肯定。随着指导意见的发布，执法部门建立起在调查和执法过程中密 切个人和公司全面合作的基础，包括向执法部门提供高效合作和自我评估报告，和及时有效的 协助。 ６．欧洲银行管理局更新对等效监管机构的建议 ２０１７年１月，欧洲银行管理局公布了一项关于保密机构等价性的修改建议。一些非欧盟 监管机构被加入了非欧盟或第三国监管机构名单，其保密可被视为等效监管机制。欧洲银 行管理局的建议成为欧盟机构在评估第三国等效监管机构的指引，这些评估有助于第三国监管 机构参与对银行的联合监管。这份建议基于对保密机构的评估，并遵循《资本要求指令》 对欧盟银行监管者联盟中第三方国家监管机构的规定。 ７．欧洲证券和市场管理局发布基于《欧盟金融工具市场法规》的交易报告指导意见 ２０１７年１月，欧洲证券和市场管理局发布《欧盟金融工具市场法规》（ＩＩ）和《欧盟金融 工具市场法规》下交易报告的指导意见。此外，欧洲证券和市场管理局还发布了进一步将《欧 盟金融工具市场法规》（ＩＩ）和《欧盟金融工具市场法规》下规定的相关报告要求具体化的技 术要求和模板。《欧盟金融工具市场法规》（ＩＩ）和《欧盟金融工具市场法规》在以下方面增强 了对报告实体要求，包括：参考数据、透明度、双倍容量和交易报告。 国内监管 ８．印发《关于规范发展区域性股权市场的通知》 ２０１７年１月，印发了《关于规范发展区域性股权市场的通知》（以下简称《通
