中国工业部门研发效率及其影响因素实证分析

中国工业部门研发效率及其影响因素实证分析

孟 芸

中国航空规划建设发展有限公司，北京 101300

摘要：我国随着新时期的到来创新模式发生了本质的变化，从从前的模仿创新变为创新积累、自主创新的自立方式，与此同时自主创新机会不断增加、能力不断增强，各种科技都在向更有效地促进技术创新和提高技术创新能力的方向发展。研发效率的影响因素有哪些，各因素的影响程度如何？提升研发效率的路径有哪些？等等。这些问题都值得我们进行深入地研究。通过对这些问题的探索，其一，有助于我们客观评价中国大中型工业企业研发效率的区域性差异及其动态演变趋势；其二，探究提升研发效率的途径，有助于提升企业技术创新能力，推动企业健康发展，提升企业的国际竞争力。 关键词：中国工业部门；研发效率；因素 中图分类号：F420；F224 文献标识码：A 文章编号：1671-5810(2015)21-0010-01

1 引言

本文的观点中，现很多关于中国工业部门研发观点是从市场结构的角度进行的， 并且存在一定的局限性。这里将会从另一个角度， 就是会站在效率的角度， 对量化中国工业部门研发行为的指标与变量重新进行了评估，并对现今我国的工业部门的研发效率及其影响因素进行了分析。本文将会在一下论述中简单对我国的工业部门研发状况作出了有关的建议和发展路向。

2 效率理论研究综述

研发效率是指研发过程中各要素投入与产出之间的转化效率，反映研发投入资源对研发产出的贡献程度，或者说是研发资源的配置效率。研发的最终结果是在新的要素组合条件下所生产的新产品和提供新的服务，它仍然表现为产出，只是这种产出与要素组合没有发生变化条件下的产出相比有所差异，即生产函数发生了移动。由此我们可以进一步将研发效率理解为在不同要素组合方式下的生产函数的比值。在原有要素组合不变的前提下，研发效率的高低在很大程度上取决于研发行为的决策、推行和具体生产过程中的实际效益。从研发的决策过程看，研发效率的提高取决于企业家素质和研发的外部环境。关于企业家素质，著名经济学家熊彼特曾作过重要的论述，他认为研发在很大意义上是由企业家精神决定的。研发的外部环境实际上是研发的软环境问题，涉及到制度环境、环境、市场与法律环境、教育培训环境、情报信息和服务环境、基础研究与应用研究环境。从研发的推行过程和具体生产过程来看，研发效率在很大程度上取决于企业内部的研发条件，主要表现在研发资源的供给与使用上，如：研发所需要的资金投入、人力资源、生产能力、企业家能力等等。国内诸多学者从定量的角度运用不同的方法、选择不同的指标体系对这一问题进行了论述。

3 中国工业企业研发投入与产出现状

既然研发投入与产出对于企业生存与发展具有重要作用，那么，我们就非常有必要对中国工业企业研发投入与产出的现状进行深入的研究。同时，对中国工业企业研发投入与产出的现状的研究有利于我们了解中国工业企业研发情况。从这个角度出发，本章将从区域的角度对中国工业企业研发投入与产出的绝对、相对指标数值的横向差异性及其多年的平均状况进行研究，这将有利于我们全面揭示不同地区研发活动的实际情况，从而为相关主定研发规划提供参考。

在研究企业研发投入与产出情况时，本部分以 2007 年《中国科技统计年鉴》中的各地区大中型工业企业的研发投入与产出情况的有关数据揭示企业研发投入与产出的区域差异，同时以 2000-2007 年《中国科技统计年鉴》的相关数据为依据研究企业的研发投入与产出平均情况。笔者对区域数据进行搜集时发现，部分年份的指标数值缺失，考虑数据的完整性问题，故将剔除，因此，本部分选取中国大中型工业企业 30 个地区的相关数据作为分析对象。 10 2015年21期

4 样本数据来源与变量处理

笔者认为，为了分析影响研发效率的因素对研发效率的影响程度及其作用机制，必须选择合理的样本数据及其对变量进行可比性处理。本章首先以 2000-2007年《中国科技统计年鉴》中的市场结构因素、规模因素、产权变量、经济发展水平变量及其 2000-2007 年《中国统计年鉴》中有关各年度各区域的人口数与 GDP数值为统计依据，同时对时间序列数据进行平减处理，使各年数据具有可比性。 需要注意的是，笔者出于数据可得性，对产权变量处理如下：

第一，严格意义上讲，在考虑产权变量对研发效率的影响时，需选用研发经费支出中国有企业所占份额作为产权变量的衡量指标，但各年份研发经费支出中国有企业所占比例这一指标数值缺失，考虑替代的近似性原则，在本章中笔者将选用全部工业企业总产值中国有工业企业总产值所占比重来近似代替研发经费支出中国有企业所占份额作为产权变量的衡量指标。

第二，如果从研究问题的严谨性考虑，将会构造由各级部门直接拨入的用于从事研发活动的款项这一变量作为扶持变量，出于数据可得性，本章将选用各级部门直接拨入的用于从事科技活动的款型作近似替代。

5 研发效率提升的路径选择

建立以效率为导向的资源配置机制

无论从研发产出静态效率角度，还是从研发效率动态演变趋势的角度来看，有效的生产决策单元较少，绝大多数决策单元处于有效生产前沿面之下，是无效率的，并未达到资源的优化配置，出现了资源配置的无效率，有悖优化研发资源配置的初衷。从总体而言，相对于资源配置效率，技术效率对研发效率的影响更为显著。但对个别决策单元而言，技术效率高，而研发效率低的现象同样存在。虽然，我国对大中型工业企业的研发投入逐年增加，但发效率并未逐年增长，导致研发效率偏低的主要原因在于研发资源未得到优化配置，粗放型生产经营方式依然存在，研发资源投入过剩而研发产出相对不足的问题急需解决。产权结构会对资源的分配产生影响，从而对研发效率会起到一定的促进或抑制作用。

结束语

现今我国工业部门研发效率需要充分利用大型国有企业的研发力量和发挥私营和中小企业的创新活力，充分发挥国有大中型企业的规模生产优势，在发展的过程中不断推出新活力。并通过这种竞争来促进和提高国有大中型企业的研发效率。

参考文献

[1]辜子寅.环境视角下中国工业效率测度及影响因素研究[J].统计与决策，2014(1)：128-133.

[2]白俊红，李婧.R＆D资助与企业技术创新——基于效率视角的实证分析[J].金融研究，2011(6)：181-193. [3]肖泽磊，封思贤，韩顺法.我国高技术产业两阶段效率的测算及其提升路径分析——基于改进SBM方向性距离函数的实证[J].产业经济研究，2012(4)：10-18.